浦银安盛基金治理有限公司
浦银安盛 ESG 职守投资搀杂型
证券投资基金基金合同
基金治理东谈主：浦银安盛基金治理有限公司
基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司
二〇二五年一月
浦银安盛 ESG 职守投资搀杂型证券投资基金 基金合同
浦银安盛 ESG 职守投资搀杂型证券投资基金 基金合同
第一部分 序论
一、缔结本基金合同的目的、依据和原则
权益义务，范例基金运作。
法》”)、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
集证券投资基金运作治理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《证券投资基金销售
治理办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《公开召募证券投资基金信息露馅治理办
法》(以下简称“《信息露馅办法》”)、
《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险
治理规矩》(以下简称“《流动性风险治理规矩》”)和其他联系法律法则。
益。
二、基金合同是规矩基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其
他与基金关系的触及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有破裂，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合
同过火他联系规矩享有权益、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其捏有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、浦银安盛 ESG 职守投资搀杂型证券投资基金由基金治理东谈主依照《基金
法》、基金合同过火他联系规矩召募，并经中国证券监督治理委员会（以下简称
“中国证监会”）注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前
景作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金治理东谈主依照恪
尽责守、敦朴信用、严慎发愤的原则治理和运用基金财产，但不保证投资于本基
金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当厚爱阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品尊府撮要等信息
露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
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四、基金治理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外露馅触及本基金的信息，其
内容触及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有破裂，以基
金合同为准。
五、本基金投资内地与香港股票市集交往互联互通机制允许买卖的规矩范围
内的香港联合交往所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会濒临港
股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交往公法等相反带来的私有风
险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交往，且对个
股不设涨跌幅限制，港股股价可能理解出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风
险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交往日不连贯可
能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成平旧交往，港股弗成
实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本基金招募说明书
的“风险揭示”章节的具体内容。
本基金可根据投资策略需要或不同设立地市集环境的变化，选拔将部分基金
金钱投资于港股或选拔不将基金金钱投资于港股，基金金钱并非势必投资港股。
六、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的
法律法则的强制性规矩不一致，应当以届时有用的法律法则的规矩为准。
七、本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或高出基金份额总额的 50%，
但在基金运作过程中因基金份额赎回、基金治理东谈主托福的登记机构时候条件不允
许等基金治理东谈主无法赐与适度的情形导致被迫达到或高出 50%的除外。
八、本基金合同对于基金居品尊府撮要的编制、露馅及更新等内容，将不晚
于 2020 年 9 月 1 日起实行。
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第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
金基金合同》及对本基金合同的任何有用矫正和补充
职守投资搀杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用矫正和补充
书》过火更新
金居品尊府撮要》过火更新（本基金合同对于基金居品尊府撮要的编制、露馅及
更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起实行）
金份额发售公告》
司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有握住力的决定、决议、通告等
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员
会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会
对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的矫正
《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售治理办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正
日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决
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定》修正的《公开召募证券投资基金信息露馅治理办法》及颁布机关对其常常作念
出的矫正
的《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正
机关对其常常作念出的矫正
员会
务的法律主体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主
正当登记并存续或经联系政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、干事法东谈主、社会
团体或其他组织
办法》及关系法律法则规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
证券投资试点办法》及关系法律法则规矩，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内
证券投资的境外法东谈主
东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资东谈主的合称
东谈主
办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及按时定额投资等业务
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证监会规矩的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金治理东谈主签订了基金销售
就业公约，办理基金销售业务的机构
投资东谈主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结
算、代理披发红利、建立并守护基金份额捏有东谈主名册和办理非交往过户等
理有限公司或接受浦银安盛基金治理有限公司托福代为办理登记业务的机构
治理的基金份额余额过火变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、调度、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐明的
日历
产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得高出 3 个月
金参与港股通交往且该交往日为非港股通交往日时，则基金治理东谈主可根据施行情
况决定本基金是否绽开申购、赎回及调度业务，具体以届时提前发布的公告为准
绽开日
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是范例基金治理东谈主所治理的绽开式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金管
理东谈主和投资东谈主共同礼服
请购买基金份额的行动
请购买基金份额的行动
定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动
告规矩的条件，苦求将其捏有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额调度为基
金治理东谈主治理的其他基金基金份额的行动
捏基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式
加上基金调度中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调度中转入
苦求份额总额后的余额)高出上一绽开日基金总份额的 10%
行进款利息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出
基金应收款过火他金钱的价值总和
值和基金份额净值的过程
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刊及《信息露馅办法》规矩的互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网
站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介
基金份额捏有东谈主就业的用度
所在香港竖立的证券交往就业公司，向香港联合交往所进行申报，买卖规矩范围
内的香港联合交往所上市的股票
以合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购
与银行按时进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开导行股票、金钱营救证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或
交往的债券等
额净值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成安分派给施行申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益
不受毁伤并得到平正对待
式的不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类
基金份额分设不同的基金代码，并别离计较和公布基金份额净值和基金份额累计
净值
本类别基金金钱上钩提销售就业费的基金份额
而是从本类别基金金钱上钩提销售就业费的基金份额
账户进行处置计帐，目的在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到平正对待，
属于流动性风险治理器用。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，专门账
户称为侧袋账户
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致公允价值存在首要不笃定性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准
备仍导致金钱价值存在首要不笃定性的金钱；（三）其他金钱价值存在首要不确
定性的金钱
事件
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第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
浦银安盛 ESG 职守投资搀杂型证券投资基金
二、基金的类别
搀杂型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型绽开式
四、基金的投资方针
本基金坚捏“ESG”与“价值投资”相联结的投资理念，在严格适度组合风
险并保捏精粹流动性的前提下，兼顾社会价值和买卖价值，力求兑现基金金钱的
始终褂讪升值。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费，C 类基金份额不收取认购费。
本基金 A 类基金份额的认购费率按招募说明书及基金居品尊府撮要的规矩
实行。
七、基金存续期限
不按时
八、基金份额类别
本基金根据认购/申购费、赎回费及销售就业费收取方式的不同，将基金份
额分为不同的类别。在投资者认/申购基金时收取认购/申购费，但不从本类别基
金金钱上钩提销售就业费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认/申购基
金份额时不收取认购/申购费，而从本类别基金金钱上钩提销售就业费的基金份
额，称为 C 类基金份额。
本基金 A 类和 C 类基金份额别离竖立不同的基金代码。由于基金用度的不
同，本基金 A 类和 C 类基金份额将别离计较基金份额净值和基金份额累计净值
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并单独公告。联系基金份额类别的具体竖立、费率水对等由基金治理东谈主笃定，并
在招募说明书中列示。
投资东谈主可自行选拔认购/申购的基金份额类别。根据基金运作情况，基金管
理东谈主可在不违抗法律法则、基金合同的约定以及对基金份额捏有东谈主利益无本色性
不利影响并在履行稳健本事的情况下，经与基金托管东谈主协商，住手现存基金份额
类别的销售、或者调低现存基金份额的费率水平、或者加多新的基金份额类别等，
调整实施前基金治理东谈主需实时公告，无需召开基金份额捏有东谈主大会。
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第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得高出 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开导售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金治理东谈主网站。
合乎法律法则规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合
格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金分为 A 类和 C 类基金份额。A 类基金份额在认购时收取认购费，C
类基金份额在认购时不收取认购费。
本基金 A 类基金份额的认购费率由基金治理东谈主决定，并在招募说明书及基
金居品尊府撮要中列示。基金认购用度不列入基金财产。
有用认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主
整个，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的计较方法在招募说明书中列示。
基金认购份额余额具体的处理方式在招募说明书中列示。
基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表销售机
构如实招揽到认购苦求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购苦求
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及认购份额的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权益。因投资东谈主怠于
履行查询等各项义务，以至其关系权益受损的，基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售
机构不承担由此酿成的损失或不利后果。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募说明书或关系公告。
体限制和处理方法请参看招募说明书或关系公告。
废弃。A 类基金份额认购用度按照单笔 A 类基金份额的认购金额别离计较。
请进行限制。基金治理东谈主接受某笔或者某些认购苦求有可能导致投资者变相粉饰
前述 50%比例要求的，基金治理东谈主有权断绝沿途或者部分认购苦求。投资东谈主认购
的基金份额数以基金合同收效后登记机构的阐明为准。
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第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，
基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金
召募期届满或基金治理东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并
在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资评释之日起 10 日内，向中国证监
会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东谈旁边理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基
金治理东谈主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。
基金治理东谈主应将基金召募时期召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结果前，
任何东谈主不得动用。
二、基金合同弗成收效时召募资金的处理方式
若是召募期限届满，未欢乐基金备案条件，基金治理东谈主应当承担下列职守：
期活期进款利息；
基金治理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和金钱范围
《基金合同》收效后，流畅 20 个职责日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200
东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在按时评释中赐与
露馅；流畅 60 个职责日出现前述情形的，基金治理东谈主应当在 10 个职责日内向中
国证监会评释并提倡惩办决议，如捏续运作、调度运作方式、与其他基金合并或
者远隔基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额捏有东谈主大会进行表决。
法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。
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第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回局面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东谈主
在招募说明书或其网站列明。基金治理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在
基金治理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面
或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的绽开日实时辰
投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交往
所、深圳证券交往所的平旧交往日的交往时辰（若本基金参与港股通交往且该交
易日为非港股通交往日时，则基金治理东谈主可根据施行情况决定本基金是否绽开申
购、赎回及调度业务，具体以届时提前发布的公告为准），但基金治理东谈主根据法
律法则、中国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同收效后，若出现新的证券/期货交往市集、证券/期货交往所交往时
间变更或其他寥落情况，基金治理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应
的调整，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。
基金治理东谈主自基金合同收效之日起不高出 3 个月运行办理申购，具体业务办
理时辰在申购运行公告中规矩。
基金治理东谈主自基金合同收效之日起不高出 3 个月运行办理赎回，具体业务办
理时辰在赎回运行公告中规矩。
在笃定申购运行与赎回运行时辰后，基金治理东谈主应在申购、赎回绽开日前依
照《信息露馅办法》的联系规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的运行时辰。
基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、
赎回或者调度。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或调度
苦求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回或调度价钱为下一绽开日基
金份额申购、赎回或调度的价钱。
三、申购与赎回的原则
“未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后计较的各样别基金
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份额净值为基准进行计较；
经登记机构受理的不得废弃；
设施赎回；
投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。
基金治理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金治理东谈主
必须在新公法运行实施前依照《信息露馅办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。
四、申购与赎回的本事
投资东谈主必须根据销售机构规矩的本事，在绽开日的具体业务办理时辰内提倡
申购或赎回的苦求。
投资东谈主申购基金份额时，必须在规矩时辰内全额托付申购款项，投资东谈主托付
款项，申购成立，本基金登记机构阐明基金份额时，申购收效。若申购资金在规
定时辰内未全额到账则申购不成立，申购款项将反璧投资东谈主账户，基金治理东谈主、
基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。
投资东谈主递交赎回苦求，赎回成立，本基金登记机构阐明赎回时，赎复活效。
投资东谈主赎复活效后，基金治理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发
生大量赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款
项的支付办法参照本基金合同联系条件处理。
遇交往所或交往市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障、
港股通交往系统或港股通资金交收公法限制或其他非基金治理东谈主及基金托管东谈主
所能适度的身分影响业务处理经过，则赎回款项划付时辰顺延至上述情形摒除后
的下一个职责日划出。基金治理东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此顺延造
成的损失或不利后果。
基金治理东谈主应以交往时辰结果前受理有用申购和赎回苦求确本日手脚申购
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或赎回苦求日(T 日)，在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有
效性进行阐明。T 日提交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销
售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询苦求的阐明情况。若申购不顺利或
无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。
基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定顺利，而仅代表销
售机构如实招揽到苦求。申购、赎回苦求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对
于苦求的阐明情况，投资者应实时查询并妥善欺骗正当权益。因投资东谈主怠于履行
查询等各项义务，以至其关系权益受损的，基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构
不承担由此酿成的损失或不利后果。
基金治理东谈主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时辰
进行调整，并在调整实施前依照《信息露馅办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体规矩请参见招募说明书或关系公告。
体规矩请参见招募说明书或关系公告。
参见招募说明书或关系公告。
总范围名额，但应最迟在新的名额实施前依照《信息露馅办法》的联系规矩在规
定媒介上公告。
基金治理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。
基金治理东谈主基于投资运作与风险适度的需要，可采取上述措施对基金范围赐与控
制。具体见基金治理东谈主关系公告。
份额的数目限制、投资东谈主每个基金交往账户的最低基金份额余额、单个投资东谈主累
计捏有的基金份额上限、本基金总范围名额等。基金治理东谈主必须在调整实施前依
照《信息露馅办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。
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六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途
类基金份额时支付申购用度；申购 C 类基金份额不支付申购用度，但从该类别
基金金钱上钩提销售就业费。
位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当
天收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇寥落情况，经履行稳健本事，不错稳健
延长计较或公告。为幸免基金份额捏有东谈主利益因基金份额净值的少许点保留精度
受到不利影响，基金治理东谈主可提高各样别基金份额净值的精度。
说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金治理东谈主决定，并在《招募说明
书》及基金居品尊府撮要中列示。
本基金的赎回费率由基金治理东谈主决定，并在《招募说明书》及基金居品尊府撮要
中列示。
列入基金财产。
回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关系法律法则设定，具体
见招募说明书的规矩，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。其中，对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额
计入基金财产。
计较方法、赎回费率、赎回金额具体的计较方法和收费方式由基金治理东谈主根据基
金合同的规矩笃定，并在《招募说明书》中列示。基金治理东谈主不错在基金合同约
定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照
《信息露馅办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。
场情况制定基金促销规划，按时或不按时地开展基金促销举止。在基金促销举止
时期，在对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，按关系监管部门要
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求履行必要手续后，基金治理东谈主不错稳健调低基金申购费率、基金赎回费率和基
金销售就业费率，并进行公告。
制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例死守关系法律法则以及
监管部门、自律公法的规矩。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金治理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求：
理东谈主无法计较当日基金金钱净值。
能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。
情况导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金管帐系统无法平素职责运行。
格且采取估值时候仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金治理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。
份额的比例达到或者高出 50%，或者变相粉饰 50%荟萃度的情形。
资者单日或单笔申购金额上限的。
发生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11 项暂停申购情形之一且基金治理东谈主
决定断绝或暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金治理东谈主应当根据联系规矩进行公告。
若是投资东谈主的申购苦求被沿途或部分断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资
东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金治理东谈主应实时复原申购业务的办理。
八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形
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发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回
款项：
理东谈主无法计较当日基金金钱净值。
格且采取估值时候仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金治理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。
发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金治理东谈主决定暂停接受基金份额捏有
东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回款项时，基金治理东谈主应实时报中国证监会备案，已
阐明的赎回苦求，基金治理东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部
分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可脱期支
付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额捏有东谈主
在苦求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与废弃。在暂停赎回的情况
摒除时，基金治理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。
九、大量赎回的情形及处理方式
若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金
调度中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调度中转入苦求份额
总额后的余额)高出前一绽开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大量赎回。
当基金出现大量赎回时，基金治理东谈主不错根据基金其时的金钱组合景色决定
全额赎回或部分脱期赎回。
（1）全额赎回：当基金治理东谈主合计有能力支付投资东谈主的沿途赎回苦求时，
按平素赎回本事实行。
（2）部分脱期赎回：当基金治理东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有贬抑或认
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为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值酿成较大
波动时，基金治理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户
赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额。
在本基金发生大量赎回且单个基金份额捏有东谈主的赎回苦求高出上一绽开日
基金总份额 10%以上的情形下，基金治理东谈主不错采取如下措施：对于该单个基
金份额捏有东谈主当日高出 10%的赎回苦求，不错对其赎回苦求脱期办理，即转到下
一绽开日一并处理；对于该单个基金份额捏有东谈主不高出前述比例的赎回苦求，与
其他基金份额捏有东谈主的赎回苦求一并办理。当基金治理东谈主合计有能力支付时，按
平素赎回本事实行。当基金治理东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有贬抑或合计因支
付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值酿成较大波动时，
按单个账户赎回苦求量占合并办理的赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的赎回
份额。
对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。
选拔脱期赎回的，将自动转入下一个绽开日陆续赎回，直到沿途赎回为止；选拔
取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被废弃。脱期的赎回苦求与下一开
放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础计较赎
回金额，依此类推，直到沿途赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选
择，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低
份额的限制。
（3）暂停赎回：流畅 2 个绽开日以上(含本数)发生大量赎回，如基金治理
东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错减慢支付
赎回款项，但不得高出 20 个职责日，并应当在规矩媒介上进行公告。
当发生上述大量赎回并脱期办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规矩的其他方式在 3 个交往日内通告基金份额捏有东谈主，说明联系处理方
法，并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
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刊登基金重新绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的基金份额净值。
间，依照《信息露馅办法》的联系规矩，最迟于重新绽开日在规矩媒介上刊登重
新绽开申购或赎回的公告，并公布最近一个绽开日各样别基金的基金份额净值；
也不错根据施行情况在暂停公告中明确重新绽开申购或赎回的时辰，届时不再另
行发布重新绽开的公告。
十一、基金调度
基金治理东谈主不错根据关系法律法则以及本基金合同的规矩决定开办本基金
与基金治理东谈主治理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，
关系公法由基金治理东谈主届时根据关系法律法则及本基金合同的规矩制定并公告，
并提前见知基金托管东谈主与关系机构。
十二、基金份额的转让
在法律法则允许且条件具备的情况下，基金治理东谈主可受理基金份额捏有东谈主通
过中国证监会认同的交往局面或者交往方式进行份额转让的苦求并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金治理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额捏有东谈主应根据基金治理东谈主公告的业务公法办理基金份额转让业务。
十三、基金的非交往过户
基金的非交往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形
而产生的非交往过户以及登记机构认同、合乎法律法则的其它非交往过户。不管
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资
东谈主。
袭取是指基金份额捏有东谈主物化，其捏有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；
捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社
会团体；司法强制实行是指司法机构依据收效司法文牍将基金份额捏有东谈主捏有的
基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基
金登记机构要求提供的关系尊府，对于合乎条件的非交往过户苦求按基金登记机
构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。
十四、基金的转托管
基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
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销售机构不错按照规矩的圭臬收取转托管费。
若是出现基金治理东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因时候系统性能限
制或其它合理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额捏有东谈主的转托管苦求。
十五、按时定额投资规划
基金治理东谈主不错为投资东谈旁边理按时定额投资规划，具体公法由基金治理东谈主另
行规矩。投资东谈主在办理按时定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金治理东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所规矩的按时定
额投资规划最低申购金额。
十六、基金份额的冻结息争冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认同、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然
参与收益分派与支付。法律法则另有规矩或有权机关另有要求的除外。
十七、其他业务
如关系法律法则允许基金治理东谈旁边理基金份额的质押业务或其他基金业务，
且对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响并履行稳健本事的条件下，基金治理
东谈主可制定相应的业务公法并开展关系业务。证券交往所和中国证券登记结算有限
职守公司的关系业务公法另有规矩的，从其规矩。
十八、在不违抗关系法律法则且对基金份额捏有东谈主利益无本色不利影响并履
行稳健本事的前提下，基金治理东谈主不错依据具体情况对上述申购和赎回以及关系
业务的安排进行补充和调整并提前公告，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。
十九、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关系公
告。
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第七部分 基金合同当事东谈主及权益义务
一、基金治理东谈主
（一） 基金治理东谈主简况
称号：浦银安盛基金治理有限公司
住所：中国（上海）摆脱贸易历练区滨江通衢 5189 号地下 1 层、地上 1 层
至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层
办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 5189 号 S2 座 1-7 层
法定代表东谈主：张健
竖立日历：2007 年 8 月 5 日
批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基金字2007207 号
组织面貌：有限职守公司
注册成本：120,000 万元东谈主民币
存续期限：捏续谋略
商量电话：021-23212888
（二） 基金治理东谈主的权益与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》闲逸运用
并治理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法则规矩或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规矩召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管
东谈主违抗了《基金合同》及国度联系法律规矩，应陈诉中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
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（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处
理；
（9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》规矩的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分派决议；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调度申
请；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗鼓励权益，为基金的利
益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益欺骗诉讼权益或者
实施其他法律行动；
（15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供就业的外部机构；
（16）在合乎联系法律、法则的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、
赎回、调度、按时定额投资和非交往过户等业务公法；
（17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以敦朴信用、严慎发愤的原则治理和运
用基金财产；
（4）配备富足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的谋略方式治理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，
保证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产互相闲逸，对所治理的不同基金别离
治理，别离记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；
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（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采取稳健合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法合乎《基金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩计较并公告基金净值信息，
笃定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐评释；
（10）编制季度评释、中期评释和年度评释；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》过火他联系规矩，履行信息露馅及
评释义务；
（12）保守基金买卖秘要，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过火他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不
向他东谈主泄露，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等
向外部专科看护人提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决议，实时向基金份额捏有
东谈主分派基金收益；
（14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他联系规矩召集基金份额捏有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按规矩保存基金财产治理业务举止的管帐账册、报表、记载和其他相
关尊府 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规矩时辰发出，况且
保证投资者大约按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的
公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到联系尊府的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临完了、照章被废弃或者被照章宣告收歇时，实时评释中国证监会
并通告基金托管东谈主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当
权益时，应当承担抵偿职守，其抵偿职守不因其退任而衔命；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则、《基金合同》规矩履行我方的义务，基
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金托管东谈主违抗法律法则、《基金合同》酿成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基
金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金治理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基
金事务的行动承担职守；
（23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益欺骗诉讼权益或实施其
他法律行动；
（24）基金治理东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成
收效，基金治理东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）实行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；
（27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称号：兴业银行股份有限公司
住所：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦
法定代表东谈主：吕家进
成迅速间：1988 年 8 月 22 日
组织面貌：股份有限公司
注册成本：207.74 亿元东谈主民币
存续时期：捏续谋略
基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基金字200574 号
（二） 基金托管东谈主的权益与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则、
《基金合同》的规矩安全保
管基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批
准的其他用度；
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（3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违抗《基
金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的
情形，应陈诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关系市集公法，为基金开设证券账户、资金账户、期货账户等投
资所需账户，为基金办理证券、期货交往资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；
（7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）以敦朴信用、发愤尽责的原则捏有并安全守护基金财产；
（2）竖立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业局面，配备富足的、
及格的闇练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；
（3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相闲逸；对所托管的不同的基金别离竖立账户，闲逸核算，分账治理，
保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面互相闲逸；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；
（5）守护由基金治理东谈主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证；
（6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账
户，按照《基金合同》的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交
割事宜；
（7）保守基金买卖秘要，除《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩另有
规矩外，在基金信息公开露馅前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但根据监管机构、
司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等向外部专科看护人提供的情况除外；
（8）复核、审查基金治理东谈主计较的基金金钱净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务举止联系的信息露馅事项；
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（10）对基金财务管帐评释、季度评释、中期评释和年度评释出具想法，说
明基金治理东谈主在各舛误方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是
基金治理东谈主有未实行《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取
了稳健的措施；
（11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他关系尊府 15 年以
上；
（12）从基金治理东谈主或其托福的登记机构处招揽并保存基金份额捏有东谈主名册；
（13）按规矩制作关系账册并与基金治理东谈主查对；
（14）依据基金治理东谈主的指示或联系规矩向基金份额捏有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他联系规矩，召集基金份额捏有东谈主
大会或配合基金治理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按照法律法则、《基金合同》的规矩监督基金治理东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临完了、照章被废弃或者被照章宣告收歇时，实时评释中国证监会
和银行业监督治理机构，并通告基金治理东谈主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担抵偿职守，其抵偿
职守不因其退任而衔命；
（20）按规矩监督基金治理东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义
务，基金治理东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主
利益向基金治理东谈主追偿；
（21）实行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额捏有东谈主
基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主手脚《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
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并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照规矩要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会
审议事项欺骗表决权；
（6）查阅或者复制公开露馅的基金信息尊府；
（7）监督基金治理东谈主的投资运作；
（8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金就业机构毁伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。
包括但不限于：
（1）厚爱阅读并礼服《基金合同》、招募说明书、基金居品尊府撮要等信息
露馅文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）柔顺基金信息露馅，实时欺骗权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度，
并主动查询交往苦求的阐明情况，妥善欺骗正当权益；
（5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》远隔的
有限职守；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；
（7）实行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）提供基金治理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常的更新和
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补充，并保证其真确、准确、完好；
（10）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
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第八部分 基金份额捏有东谈主大会
基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额捏有东谈主大会不竖立日常机构。
若将来法律法则对基金份额捏有东谈主大会另有规矩的，以届时有用的法律法则
为准。
一、召开事由
律法则、《基金合同》或中国证监会另有规矩的无需召开基金份额捏有东谈主大会的
除外：
（1）远隔《基金合同》；
（2）更换基金治理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调度基金运作方式；
（5）调整基金治理东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬或调高销售就业费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方针、范围或策略；
（9）变更基金份额捏有东谈主大会本事；
（10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（11）基金存续期内，流畅 60 个职责日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200
东谈主或者基金金钱净值低于东谈主民币 5000 万元情形的，基金治理东谈主提倡捏续运作、
调度运作方式、与其他基金合并、远隔基金合同等惩办决议；
（12）单独或总共捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额捏有东谈主（以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书
面要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（13）对基金合同当事东谈主权益和义务产生首要影响的其他事项；
（14）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额
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捏有东谈主大会的事项。
无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，
无需召开基金份额捏有东谈主大会：
（1）调低 C 类基金份额类别的销售就业费；
（2）法律法则要求加多的基金用度的收取；
（3）在法律法则和《基金合同》规矩的范围内调整本基金的申购费率、调
低赎回费率或变更收费方式；
（4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）加多或调整基金份额类别竖立，住手现存基金份额的发售，对基金份
额分类办法及公法进行调整；
（6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生首要变化；
（7）基金推出新业务或就业；
（8）基金治理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法则规矩或中国证监会
许可的范围内调整联系认购、申购、赎回、调度、基金交往、非交往过户、收益
分派、转托管等业务公法；
（9）按照法律法则和《基金合同》规矩无需召开基金份额捏有东谈主大会的其
他情形。
二、会议召集东谈主及召集方式
金治理东谈主召集。
提倡书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见知基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 6
基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金治理东谈主，
基金治理东谈主应当配合。
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求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金治理东谈主提倡书面提议。基金治理东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额
捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额捏有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基
金份额捏有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并见知基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。
开基金份额捏有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或总共代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得紧闭、骚扰。
益登记日。
三、召开基金份额捏有东谈主大会的通告时辰、通告内容、通告方式
告。基金份额捏有东谈主大默契知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议面貌；
（2）会议拟审议的事项、议事本事和表决方式；
（3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；
（4）授权托福评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及网
络授权方式等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设商量东谈主姓名及商量电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要通告的其他事项。
中说明本次基金份额捏有东谈主大会所采取的具体通信方式及投票方式（包括但不限
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于以纸质表决票投票、集聚投票及短信投票等）、托福的公证机关过火商量方式
和商量东谈主、表决想法寄交的截止时辰和收取方式。
决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金治理东谈主
到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行
书面通告基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金
治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法
的计票服从。
四、基金份额捏有东谈主出席会议的方式
基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。
代表出席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏
有东谈主大会，基金治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开
会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：
（1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主
捏有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释合乎法律法则、《基金合
同》和会议通告的规矩，况且捏有基金份额的凭证与基金治理东谈主捏有的登记尊府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证走漏，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）
。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召
集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
面貌或大会公告的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通信开
会应以书面方式或公告载明的其他方式进行表决。
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在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个职责日内连
续公布关系辅导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金治理东谈主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会
议通告规矩的方式收取基金份额捏有东谈主的表决想法；基金托管东谈主或基金治理东谈主经
通告不参加收取表决想法的，不影响表决服从；
（3）本东谈主平直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法的，基金份额捏
有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）
；若本东谈主平直或授权他东谈主代表出具表决想法的基金份额捏有东谈主所捏有的基金
份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额
捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金
份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含
三分之一）基金份额的捏有东谈主平直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法；
（4）上述第（3）项中平直出具表决想法的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决想法的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决想法的
代理东谈主出具的托福东谈主捏有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释符
正当律法则、《基金合同》和会议通告的规矩，并与基金登记机构记载相符。
亦可采取集聚、电话、短信或其他非书面方式向其授权代表进行授权。具体方式
由会议召集东谈主笃定并在会议通告中列明。
话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式联结的方式召开基金份
额捏有东谈主大会，会议本事比照现场开会和通信方式开会的本事进行。基金份额捏
有东谈主不错采取书面、集聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召
集东谈主笃定并在会议通告中列明。
五、议事内容与本事
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议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修
改、决定远隔《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份
额捏有东谈主大会筹办的其他事项。
基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的通告后，对原有提案的修改应
当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主捏东谈主按照下列第七条规矩本事笃定和公
布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经筹办后进行表决，并形成大会决议。
大会主捏东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主捏
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；若是基金治理东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和
代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主手脚该
次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏基金
份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的服从。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份评释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主
姓名（或单元称号）和商量方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决
截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以
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相当决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作方式、更换
基金治理东谈主或者基金托管东谈主、远隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以相当
决议通过方为有用。
基金份额捏有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。
采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的
相背把柄评释，不然提交合乎会议通告中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为
有用出席的投资者，口头合乎会议通告规矩的表决想法视为有用表决，表决想法
空乏不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决想法的基金份额捏有
东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额捏有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏
东谈主应当在会议运行后晓喻在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额捏有东谈主自行召集或大会诚然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议运行
后晓喻在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票
东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。
（2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当
场公布计票结果。
（3）若是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行
重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主捏东谈主应当就地公布重新清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
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大会的，不影响计票的服从。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、收效与公告
基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息露馅办法》的联系规矩在
规矩媒介上公告。若是采取通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议
时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实行收效的基金份额捏有东谈主
大会的决议。收效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金治理
东谈主、基金托管东谈主均有握住力。
九、实施侧袋机制时期基金份额捏有东谈主大会的寥落约定
若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主
和侧袋份额捏有东谈主别离捏有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若关系
基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主
捏有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；
捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
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于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大
会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的捏有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主手脚该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事本事、表决
条件等的规矩，但凡平直援用法律法则或监管公法的部分，如将来法律法则或监
管公法修改导致关系内容被取消或变更的，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致并
提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东谈主大
会审议。
十一、法律法则或监管部门对基金份额捏有东谈主大会另有规矩的，从其规矩。
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第九部分 基金治理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和本事
一、基金治理东谈主和基金托管东谈主职责远隔的情形
（一） 基金治理东谈主职责远隔的情形
有下列情形之一的，基金治理东谈主职责远隔：
（二） 基金托管东谈主职责远隔的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远隔：
二、基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换本事
（一） 基金治理东谈主的更换本事
的基金治理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
金治理东谈主；
捏有东谈主大会决议收效后依照《信息露馅办法》的联系规矩在规矩媒介公告；
料，实时向临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈旁边理基金治理业务的打法手续，临
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时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主应实时招揽。新任基金治理东谈主或临时基金治理东谈主
应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和基金金钱净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度在基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金治理东谈主联系的称号字样。
（二） 基金托管东谈主的更换本事
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
金托管东谈主；
捏有东谈主大会决议收效后依照《信息露馅办法》的联系规矩在规矩媒介公告；
尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的打法手续，新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时招揽。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金治理东谈主查对
基金金钱总值和基金金钱净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支。
（三）基金治理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和本事。
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金治理东谈主和基金托管
东谈主；
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基金托管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议收效后依照《信息露馅办法》的联系规矩
在规矩媒介上联合公告并向中国证监会备案。
三、新基金治理东谈主或临时基金治理东谈主招揽基金治理业务，或新基金托管东谈主或
临时基金托管东谈主招揽基金财产和基金托管业务前，原基金治理东谈主或原基金托管东谈主
应陆续履行关系职责，并保证不作念出对基金份额捏有东谈主的利益酿成毁伤的行动。
原基金治理东谈主或原基金托管东谈主在陆续履行关系职责时期，仍有权按照《基金合同》
的规矩收取基金治理费、基金托管费或基金销售就业费。
四、本部分对于基金治理东谈主、基金托管东谈主更换条件和本事的约定，但凡平直
援用法律法则或监管公法的部分，如法律法则或监管公法修改导致关系内容被取
消或变更的，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对相应内
容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。
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第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金治理东谈主按照《基金法》、
《基金合同》过火他联系规矩缔结
托管公约，基金托作事宜以托管公约约定为准。
缔结托管公约的目的是明确基金托管东谈主与基金治理东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计较、收益分派、信息露馅及互相监督等关系事宜中的权益
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。
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第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容
包括投资东谈主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐
和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额捏有东谈主名册和办理非交往过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金治理东谈主或基金治理东谈主托福的其他合乎条件的机构
办理。基金治理东谈主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托福代
理公约，以明确基金治理东谈主和代理机构在投资者基金账户治理、基金份额登记、
计帐及基金交往阐明、披发红利、建立并守护基金份额捏有东谈主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的权益
基金登记机构享有以下权益：
关规矩于运行实施前在规矩媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
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投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿职守，但司法强制查抄情形及法律
法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的就业；
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第十二部分 基金的投资
一、投资方针
本基金坚捏“ESG”与“价值投资”相联结的投资理念，在严格适度组合风
险并保捏精粹流动性的前提下，兼顾社会价值和买卖价值，力求兑现基金金钱的
始终褂讪升值。
二、投资范围
本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业
板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、股指期货、
债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、地点政府债券、
政府营救机构债券、政府营救债券、中期单子、可调度债券（含分离交往可转债）、
短期融资券、超短期融资券）、金钱营救证券、债券回购、银行进款、同行存单、
货币市集器用、国债期货及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用
（但须合乎中国证监会的关系规矩）。
本基金的投资组合比例为：本基金股票金钱占基金金钱的比例为
国债期货和股指期货合约需缴纳的交往保证金后，保捏现款或到期日在一年期以
内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金治理东谈主在履行适
当本事后，不错将其纳入投资范围。
如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履行
稳健本事后，不错调整上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金坚捏“ESG”与“价值投资”相联结的投资理念。坚捏严格的基本面
分析，以鼓励价值为中枢，不仅柔顺其买卖价值，同期也柔顺其社会价值。防止
风险与收益的均衡，联结公司始终发展趋势，精选个股构建投资组合。
本基金界定的 ESG 职守投资将概述推敲企业的环境效益（E）、对社会的贡
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献（S）和精粹的公司治理（G），通过定性和定量相联结的策略将 ESG 评价情
况纳入投资参考。
（一）ESG 职守投资方法
ESG 投资是环境(Environmental)、社会职守(Social)、公司治理(Governance)
投资的总称,亦然当代社会职守投资的舛误组成部分。ESG 投资在投资过程中不
仅喜欢投资陈述，也兼顾投资的社会影响，加多推敲社会平正、经济发展、东谈主类
和温和环境保护等问题。
上市公司的 ESG 概述评价打分将依据环境（E）、社会（S）和公司治理（G）
三个方面的定量打算。具体来看 ESG 投资主要柔顺以下方面：
（1）环境（Environmental）
：
该身分柔顺企业举止对征象变化影响、对当然资源的保护情况、动力资源的
合理有用利用、废料处理方式等环境问题，斟酌公司谋略举止对环境的平直或间
接影响。本基金将幸免投资于高混浊、高耗能等环境治理较差的公司。
主要参考的定量打算包括但不限于：
环境变化影响：公司的碳排放、有毒物资排放，环保进入及节能减排的结果
等；
当然资源奢靡及生态系统影响：公司的水资源奢靡、电力奢靡情况，及对生
态系统的影响等。
（2）社会职守（Social）：
该身分柔顺公司的职工治理、职工福利与薪酬、与供应商及就业商的关系、
公司居品安全性、税收孝顺等可能对社会酿成的各式外部性影响。本基金将幸免
投资于存在安全事故或安全隐患、买卖诓骗、买卖行贿、侵权非法、严重劳务纠
纷等问题的公司。
主要参考的定量打算包括但不限于：
职工职守：公司为职工创造褂讪、对等、安全的职责环境，公司的薪酬福利
体系等；
社会职守：公司参与公益干事的深度及科技立异情况，公司对其供应链的管
理和监督情况，公司的公开信息露馅、对其客户信息的守秘情况及客户评价等。
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（3）公司治理（Governance）：
该身分柔顺公司的董事会结构、股权结构、治理层薪酬、买卖谈德等公司内
部治理问题。本基金将幸免投资于始终分成低、财务信息露馅不赫然、存在作秀
和利益运输嫌疑、里面适度宽广、治理宽广、薄情中小鼓励利益等问题的公司。
主要参考的定量打算包括但不限于：
买卖谈德：负面新闻及争议性事项的发生及惩办，外部监管机构问询、处罚
情况等；
公司治理：董事会结构的合感性、褂讪性和闲逸性，鼓励权益保护，董事会
对于公司治理的有用性等。
ESG 投资策略依托于表里部商量优选各个行业中在 ESG 方面理解杰出，质
地优秀、具备始终价值增长后劲的上市公司。ESG 投资策略主要采取“定性为
主、定量为辅”的方法。ESG 投资策略分为剔除策略（Exclusion）、负向筛选
（Negative screening）和动量策略（Momentum）。
（1）剔除策略（Exclusion）
本基金将在沿途股票中剔除 ESG 风险较高行业，如赌博、香烟、争议性军
火、白磷兵器、棕榈油关系等禁投企业。
（United Nations Global Compact
本基金将原则性剔除触及《联合国全球契约》
(UNGC)）原则的严重争议性企业。
为促进联合国可捏续发展方针（United Nations Sustainable Development
Goals）的落实，本基金将原则性剔除对征象环境影响较大，主要出产、使用或
运载煤炭，焦油砂的关系企业。
（2）负向筛选（Negative screening）
ESG 负向筛选是根据浦银安盛基金 ESG 投资治理体系，剔除 ESG 概述评分
排行在后 20%的公司构建本基金的股票基础库，并按时或不按时更新调整，本基
金的整个捏仓必须来自于此股票基础库。
（3）动量策略（Momentum）
当本基金股票基础库中的公司 ESG 评级下调时，治理东谈主将针对评级下调事
件对其公司基本面始终价值的影响进行判断并作念出相应决策。
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（二）价值投资策略
本基金主要覆按行业在产业链上的位置、行业订价能力、行业发展趋势、 行
业景气进度、行业锻练进度等身分，来构造本基金选股策略。
（1）基于行业定位和订价能力的分析和判断，本基金将通过毛利率的变化
情况真切分析各个关系行业的定位与订价能力，要点柔顺那些可胜仗将上游成本
更动、居品提价能力强，保捏较高毛利率的行业。
（2）基于全球视线下的行业发展后劲和行业景气进度的分析和判断本基金
着眼于全球视线，鉴戒全球范围内列国度在经济结构调整中关系行业发展的海外
训戒，再联结对国内宏不雅经济、行业策略、产业发展设施、住户 收入开销变化
等经济身分的分析，从而判异国内各行业产业链传导的内在机制，并从中找出最
具发展后劲以及处于高景气中的行业。
（3）基于行业生命周期的分析和判断由于各行业的外延在连续发展变化，
发展锻练度不尽沟通，本基金将要点投资处于褂讪成始终的关系行业。
本基金将采取精选个股的策略，并辅之以公司的基本面对拟投资的上市公司
加以甄别。具体策略上，主要从财务分析、中枢竞争分析和估值水平三个层面对
上市公司进行覆按。
（1）财务分析
主要通过运用财务模子商量基本面，联结上市公司的财务数据，从上市公司
的盈利能力、增长趋势、运营能力、偿债能力和现款流打算等 5 个方面对关系上
市公司进行筛选，挖掘财务健康度很高，数据不错信托的上市公司，这些公司作
为进一步选拔的方针。主要打算包括有：盈利能力打算、增长趋势打算、运营能
力打算、偿债能力打算、现款流打算。
（2）中枢竞争力分析
公司的中枢竞争力主要体面前公司是否在谋略许可、范围、资源、时候、品
牌、立异能力和成本适度等方面具有竞争敌手在中始终时辰内难以效法的权贵优
势，并要点柔顺公司的中始终捏续增长能力，内容包括上市公司的主营居品或服
务是否具有精粹的市集远景，在居品或就业提供方面是否具有成本上风，是否拥
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有出色的销售机制、体系及团队，是否具备较强的时候立异能力并保捏富足的研
发进入以推动企业的捏续发展等。
（3）估值分析
对通过定量分析和定性分析筛选出的上市公司进行投资前的估值分析，主要
分析方法包括对市集中同类企业的估值水平进行横向相比和对拟投资上市公司
的历史功绩和发展趋势进行纵向相比两种方法。触及的主要打算包括有：市净率
打算（PB）、市盈率打算（PE）、市盈率/盈利增长比率打算（PEG）、市值/圭臬
化的净现款流打算（MV/NormalizedNCF）、经济价值/息税折旧摊销前利润 打算
（EV/EBITDA）。
公司价值是明天现款流的贴现，ESG 通过柔顺环境、社会职守、公司治理
来推动东谈主类始终可捏续发展。本基金将 ESG 与价值投资有机联结，运用剔除策
略（Exclusion）、负向筛选（Negative screening）和动量策略（Momentum）等
ESG 投资策略，以“定性为主、定量为辅”的方法筛选出那些能肃穆、捏续地
创造始终买卖价值，兑现经济效益、社会效益、生态效益共赢的上市公司，联结
行业设立精选个股，构建粉饰风险、捏续增长的投资组合。
本基金从公司主营业务、公司财务报表和损益表、公司明天的盈利增长展望
景色对公司的基本面进行概述分析和合理订价，并联结投资者的感情和明天成长
的可捏续性对明天基本面的演变进行商量，以及港股通标的股票行业的发展远景，
死守从下到上的选股策略，精选合乎本基金投资方针的港股通标的股票。
（三）债券类金钱投资策略
利率风险是债券投资最主要的风险开端和收益开端之一，斟酌债券利率风险
的中枢打算是久期。本基金通过对宏不雅经济景色和货币策略的分析，对债券市集
走势作出判断，并形成对明天市集利率变动标的的预期，动态调整债券组合的久
期。在久期笃定的基础上，根据对收益率弧线面貌变化情景的分析，别离采取子
弹型策略、哑铃型策略或梯形策略，进一步组合的期限结构，使本基金取得较好
的收益。
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在保证流动性的基础上，本基金将通过国债、央行单子、金融债、企业债、
公司债、短期融资券、可调度债券、金钱营救证券、回购和银行进款等金钱的合
理组合兑现褂讪的投资收益。
类属设立主要策略包括商量国债与金融债之间的利差、交往所与银行间的市
场利差、企业债与国债的信用利差等，寻找价值相对低估的投资品种。
（1）流动性策略
通过对流动性作念针对性地分析，覆按个券的流动性。
（2）信用分析策略
为了确保本金安全的基础上取得褂讪的收益，本基金对企业债、公司债、金
融债、短期融资券等信用债券进行信用分析。此分析主要通过三个角度完成：①
闲逸第三方的外部评级结果；②第三方担保情况；③基于基金治理东谈主自有的数目
化公司财务商量模子的里面评价。该模子在信用评价方面的主要作用在于通过对
部分要津的财务打算分析判断债券刊行企业明天出现偿债风险的可能性，从而确
定 该 企 业 发 行 债 券 的 信 用 等 级 与 利 率 水 平 。 主 要 关 键 的 指 标 包 括 ： NET
DEBT/EBITDA、EBIT/I、金钱欠债率、流动金钱/流动欠债、谋略举止现款流/
总欠债。其中金钱欠债率、流动金钱/流动负借主要分析企业债务水平与结构，
其他的打算主要分析企业谋略效益对明天偿债能力的营救能力。
该策略在资金相对充裕的情况下是风险较低的投资策略。即在基础组合的基
础上，使用基础组合捏有的债券进行回购融入短期资金滚动操作，同期选拔稳健
期限的交往所和银行间品种进行投资以获取骑乘及短期债券与货币市集利率的
利差。
投资策略通过浦银安盛信用分析系统，遴择收益风险均衡或被市集无理订价
的中期单子，兼顾流动性，以捏有到期为主，波段操作联结的方式进行中期单子
的投资。
（四）股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险治理的原则，以套期保值为目的，选拔流动
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性好、交往活跃的期货合约，并根据对股票市集和期货市集运行趋势的研判，以
及对股指期货合约的估值订价，与股票现货金钱进行匹配，兑现多头或空头的套
期保值操作，以对冲风险金钱组合的系统性风险和流动性风险。利用股指期货的
杠杆作用，缩短股票仓位往往调整的交往成本和追踪过错，达到有用追踪标的指
数的目的。
（五）国债期货投资策略
国债期货手脚利率繁衍品的一种，有助于治理债券组合的久期、流动性和风
险水平。治理东谈主将按照关系法律法则的规矩，联结对宏不雅经济形势和策略趋势的
判断、对债券市集进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货
基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等打算进行追踪监控，
在最大限定保证基金金钱安全的基础上，力务兑现基金金钱的始终褂讪升值。国
债期货关系投资死守法律法则及中国证监会的规矩。
（六）金钱营救证券投资策略
本基金通过分析金钱营救证券对应金钱池的金钱特征，来推测金钱负约风险
和提前偿付风险，根据金钱证券化的收益结构安排，模拟金钱营救证券的本金偿
还和利息收益的现款流支付，并利用合理的收益率弧线对金钱营救证券进行估值。
同期还将充分推敲该投资品种的风险补偿收益和市集流动性，适度金钱营救证券
投资的风险，以获取较高的投资收益。
四、投资限制
基金的投资组合应死守以下限制：
（1）本基金股票金钱占基金金钱的比例为 60%-95%(其中港股通股票不高出
股票金钱的 50%)；本基金非现款金钱中不低于 80%的金钱将投资于通过 ESG 责
任投资方法选拔的证券；
（2）每个交往日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交往保证金
后，本基金保捏现款及到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，
其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值（并吞家公司在境内和香港
同期上市的 A+H 股总共计较）不高出基金金钱净值的 10%；
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（4）本基金治理东谈主治理的沿途基金捏有一家公司刊行的证券（并吞家公司
在境内和香港同期上市的 A+H 股总共计较），不高出该证券的 10%；
（5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样金钱营救证券的比例，不得高出
基金金钱净值的 10%；
（6）本基金捏有的沿途金钱营救证券，其市值不得高出基金金钱净值的 20%；
（7）本基金捏有的并吞(指并吞信用级别)金钱营救证券的比例，不得高出
该金钱营救证券范围的 10%；
（8）本基金治理东谈主治理的沿途基金投资于并吞原始权益东谈主的各样金钱营救
证券，不得高出其各样金钱营救证券总共范围的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱营救证券。
基金捏有金钱营救证券时期，若是其信用品级着落、不再合乎投资圭臬，应在评
级评释发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总
金钱，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基
金金钱净值的 40%，进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年，
债券回购到期后不得延期；
（12）在职何交往日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资
产净值的 10%；在职何交往日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得高出基金
捏有的股票总市值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约
的成交金额不得高出上一交往日基金金钱净值的 20%；所捏有的股票市值和买入、
卖出股指期货合约价值，总共（轧差计较）应当合乎基金合同对于股票投资比例
的联系约定；
（13）在职何交往日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资
产净值的 15%；在职何交往日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金
捏有的债券总市值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府
债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，总共（轧差计较）应当合乎基金合
同对于债券投资比例的联系约定；在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期
货合约的成交金额不得高出上一交往日基金金钱净值的 30%；
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（14）本基金任何交往日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与
有价证券市值之和，不得高出基金金钱净值的 95%；其中，有价证券指股票、债
券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱营救证券、买入返售金融金钱（不
含质押式回购）等；
（15）本基金基金金钱总值不得高出基金金钱净值的 140%；
（16）本基金治理东谈主治理的沿途绽开式基金捏有一家上市公司刊行的可流通
股票，不得高出该上市公司可流通股票的 15%；本基金治理东谈主治理的沿途投资组
合捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 30%；
（17）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值总共不得高出基金金钱净值
的 15%；因证券/期货市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金治理
东谈主之外的身分以至基金不合乎该比例限制的，本基金治理东谈主不得主动新增流动性
受限金钱的投资；
（18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对
手开展逆回购交往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围
保捏一致；
（19）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（9）、（17）、（18）情形之外，因证券/期货市集波动、证券
刊行东谈主合并、基金范围变动等基金治理东谈主之外的身分以至基金投资比例不合乎上
述规矩投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个交往日内进行调整，但法律法则或
中国证监会规矩的寥落情形除外。
基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同收效之日
起运行。
法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在
履行法定本事后，本基金投资不再受关系限制或以变更后的规矩为准。
为调理基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：
（1）承销证券；
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（2）违抗规矩向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职守的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；
（5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交往、驾驭证券交往价钱过火他不正派的证券交往举止；
（7）法律、行政法则和中国证监会规矩辞谢的其他举止。
如法律法则或监管部门取消或调整上述辞谢性规矩，基金治理东谈主在履行稳健
本事后，则本基金投资不再受关系限制或按调整后的规矩实行，无需经基金份额
捏有东谈主大会审议。
基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、施行
适度东谈主或者与其有其他首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他首要关联交往的，应当合乎基金的投资方针和投资策略，死守
基金份额捏有东谈主利益优先的原则，驻扎利益破裂，建立健全里面审批机制和评估
机制，按照市集平正合理价钱实行。关系交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，
并按法律法则赐与露馅。首要关联交往应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三
分之二以上的闲逸董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进
行审查。
法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金治理东谈主
履行稳健本事后，本基金投资不再受关系限制或按变更后的规矩实行，无需经基
金份额捏有东谈主大会审议。
五、功绩相比基准
本基金功绩相比基准为：中证 A500 指数收益率*70%+恒生指数收益率（使
用估值汇率折算）*10%+中证全债指数收益率*20%
中证 A500 指数从各行业及第市值较大、流动性较好的 500 只证券手脚指数
样本，以反馈各行业最具代表性上市公司证券的全体理解，具有精粹的市集代表
性和市集影响力。本基金遴选中证 A500 指数手脚股票部分的功绩相比基准，恒
生指数手脚港股部分的功绩相比基准，中证全债指数手脚固定收益部分的功绩比
较基准。此外，本基金还参考预期的大类金钱设立比例竖立了功绩相比基准的权
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重。
若是今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集普遍接受的功绩
相比基准推出，或者市集发生变化导致本功绩相比基准不再适用、住手发布，或
者是市集上出现愈加稳健用于本基金的功绩基准的指数时，本基金治理东谈主在与基
金托管东谈主协商一致，并履行稳健本事后调整或变更功绩相比基准并实时公告，而
无需召开基金份额捏有东谈主大会。
六、风险收益特征
本基金为搀杂型基金，表面上其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币
市集基金，低于股票型基金。
本基金可投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、
市集轨制以及交往公法等相反带来的私有风险。
七、基金治理东谈主代表基金欺骗鼓励或债权东谈主权益的处理原则及方法
护基金份额捏有东谈主的利益；
东谈主牟取任何欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金捏有特定金钱且存在或潜在首要赎回苦求时，根据最大限定保护基金
份额捏有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量管帐师事
务所想法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施本事、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变
现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的规矩。
第十三部分 基金的财产
浦银安盛 ESG 职守投资搀杂型证券投资基金 基金合同
一、基金金钱总值
基金金钱总值是指购买的各样有价证券、单子价值、银行进款本息、基金应
收款过火他金钱的价值总和。
二、基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据关系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账
户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、
基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账
户相闲逸。
四、基金财产的守护和刑事职守
本基金财产闲逸于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主守护。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律职守，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣
押或其他权益。除照章律法则和《基金合同》的规矩刑事职守外，基金财产不得被处
分。
基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章完了、被照章废弃或者被照章宣告收歇等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有金钱产生的债务互相抵销；基金治理东谈主治理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，
不得对基金财产强制实行。
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第十四部分 基金金钱估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关系的证券交往局面的交往日以及国度法律法则
规矩需要对外露馅基金净值的非交往日。
二、估值对象
基金所领有的股票、债券、期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资
等金钱及欠债。
三、估值原则
基金治理东谈主在笃定关系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会
计准则》、监管部门联系规矩。
（一）对存在活跃市集且大约获取沟通金钱或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计
量的首要事件的，应采取最近交往日的报价笃定公允价值。有充足把柄标明估值
日或最近交往日的报价弗成真确反馈公允价值的，应报酬价进行调整，笃定公允
价值。
与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通金钱或欠债的公允价值
为基础，并在估值时候中推敲不同特征身分的影响。特征是指对金钱出售或使用
的限制等，若是该限制是针对金钱捏有者的，那么在估值时候中不应将该限制作
为特征推敲。此外，基金治理东谈主不应试虑因其大量捏有关系金钱或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，应采取在当前情况下适用况且有富足
可利用数据和其他信息营救的估值时候笃定公允价值。采取估值时候笃定公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得关系金钱或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件，
使潜在估值调整对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值
进行调整并笃定公允价值。
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四、估值方法
（1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌
的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生首要
变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交往日的市价
（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化身分，
调整最近交往市价，笃定公允价钱；
（2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三
方估值机构（中证指数有限公司，以下简称“中证指数”）提供的相应品种当日
的估值净价进行估值；
（3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；
（4）交往所上市交往的可调度债券以逐日收盘价手脚估值全价；
（5）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值时候笃定公允价值。
交往所市集挂牌转让的金钱营救证券，采取估值时候笃定公允价值；
（6）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的
情况下，应以活跃市集上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集
报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行调整以阐明估值日的
公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应采取估值时候笃定
其公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌
的并吞股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公开导行未上市的股票和债券，采取估值时候笃定公允价值，在
估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、
初次公开导行股票时公司鼓励公开导售股份、通过大量交往取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票，按监
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管机构或行业协会联系规矩笃定公允价值。
央国债登记结算公司，以下简称“中央结算公司”）提供的相应品种当日的估值
净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构（中央结
算公司）提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资
东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照
长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构（中
央结算公司）未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着差
异，未上市时期市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
遴选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。
值。
算价的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化的，采取最近交往日结算价估
值。
确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例死守关系法律法则以及监管部
门、自律公法的规矩。
价值笃定原则提供的数据估值。
的汇率为基准：基金估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中
间价。若本基金现行估值汇率不再发布或发生首要变更，或市集上出现更为公允、
更稳健本基金的估值汇率时，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据施行情
况调整本基金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额捏有东谈主
大会。
金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
浦银安盛 ESG 职守投资搀杂型证券投资基金 基金合同
按国度最新规矩估值。
如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程
序及关系法律法则的规矩或者未能充分调理基金份额捏有东谈主利益时，应立即通告
对方，共同查明原因，两边协商惩办。
根据联系法律法则，基金金钱净值计较和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主
承担。本基金的基金管帐职守方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会
计问题，如经关系各方在对等基础上充分筹办后，仍无法达成一致的想法，按照
基金治理东谈主对基金净值的计较结果对外赐与公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金
酿成的损失以及因该交往日基金净值计较顺延无理而引起的损失，由基金治理东谈主
负责赔付，基金托管东谈主不承担任何职守。
五、估值本事
净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5
位四舍五入，由此产生的过错计入基金财产。基金治理东谈主不错竖立大额赎回情形
下的净值精度济急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。
基金治理东谈主应每个职责日计较基金金钱净值及各样基金份额净值，并按规矩
公告。
规或本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金治理东谈主每个职责日对基金金钱估值
后，将各样别基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由
基金治理东谈主对外公布。
六、估值无理的处理
基金治理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳健、合理的措施确保基金金钱估值
的准确性、实时性。当某一类别基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发
生估值无理时，视为该类别基金份额净值无理。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，若是由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
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售机构、或投资东谈主自身的谬误酿成估值无理，导致其他当事东谈主碰到损失的，谬误
的职守东谈主应当对由于该估值无理碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述
“估值无理处理原则”给予抵偿，承担抵偿职守。
上述估值无理的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数
据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值无理已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值无理职守方应及
时协作各方，实时进行编削，因编削估值无剪发生的用度由估值无理职守方承担；
由于估值无理职守方未实时编削已产生的估值无理，给当事东谈主酿成损失的，由估
值无理职守方对平直损失承担抵偿职守；若估值无理职守方照旧积极协作，况且
有协助义务确当事东谈主有富足的时辰进行编削而未编削，则其应当承担相应抵偿责
任。估值无理职守方应酬编削的情况向联系当事东谈主进行阐明，确保估值无理已得
到编削。
（2）估值无理的职守方春联系当事东谈主的平直损失负责，分歧转折损失负责，
况且仅对估值无理的联系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值无理而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值无理职守方仍应酬估值无理负责。若是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还
或不沿途返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值无理职守
方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事
东谈主享有要求托付欠妥得利的权益；若是取得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥
得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加上照旧取得的欠妥得
利返还的总和高出其施行损失的差额部分支付给估值无理职守方。
（4）估值无理调整采取尽量复原至假定未发生估值无理的正确情形的方式。
估值无理被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的本事如下：
（1）查明估值无剪发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值无剪发生
的原因笃定估值无理的职守方；
（2）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值无理酿成的损失
进行评估；
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（3）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法由估值无理的职守方进行
编削和抵偿损失；
（4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基
金登记机构进行编削，并就估值无理的编削向联系当事东谈主进行阐明。
（1）基金份额净值计较出现无理时，基金治理东谈主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东谈主，并采取合理的措施扎眼损失进一步扩大。
（2）无理偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托
管东谈主并报中国证监会备案；无理偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主
应当公告，并报中国证监会备案。
（3）基金治理东谈主和基金托管东谈主由于各自时候系统竖立而产生的净值计较尾
差，以基金治理东谈主计较结果为准。
（4）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。若是行
业有通行作念法，在不起义法律法则且不毁伤投资者利益的前提下，基金治理东谈主与
基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则重新协商笃定处理原
则。
七、暂停估值的情形
业时；
金钱价值时；
商阐明后，基金治理东谈主应当暂停估值；
八、基金净值的阐明
基金金钱净值和各样别基金份额净值由基金治理东谈主负责计较，基金托管东谈主负
责进行复核。基金治理东谈主应于每个绽开日交往结果后计较当日的基金金钱净值和
各样别基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐明
后发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主对基金净值赐与公布。
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九、寥落情形的处理
差不手脚基金金钱估值无理处理。
三方估值机构发送的数据无理，或国度管帐策略变更、市集公法变更等，基金管
理东谈主和基金托管东谈主诚然照旧采取必要、稳健、合理的措施进行查抄，但未能发现
无理的，由此酿成的基金金钱估值无理，基金治理东谈主和基金托管东谈主衔命抵偿职守，
但基金治理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施摒除或松开由此酿成的影响。
十、实施侧袋机制时期的基金金钱估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。
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第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
《基金合同》收效后与基金关系的
信息露馅用度；
《基金合同》收效后与基金关系的管帐师费、讼师费、审计费、诉讼费和
仲裁费；
用度。
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的治理费按前一日基金金钱净值的 1.2%年费率计提。治理费的计较
方法如下：
H＝E×1.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金治理费
E 为前一日的基金金钱净值
基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主于次月首日起 5 个职责日内从基金财产中一次
性自动扣划给基金治理东谈主, 治理东谈主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划后，
基金治理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时商量基金托管东谈主协商惩办。
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本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主于次月首日起 5 个职责日内从基金财产中一次
性自动扣划给基金托管东谈主, 治理东谈主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划后，
基金治理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时商量基金托管东谈主协商惩办。
本基金 A 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的销售就业费按前
一日 C 类基金金钱净值的 0.35%年费率计提。计较方法如下：
H＝E×0.35%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费
E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值
C 类基金份额销售就业费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基
金治理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方
式于次月首日起 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金治理东谈主，经基金管
理东谈主代付给各个销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法则及相应公约
规矩，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的神气
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
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四、实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户金钱变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的规矩。
五、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执
行。基金财产投资的关系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度联系税收征收的规矩代扣代缴。
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第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
关系用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已兑现收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
售就业费，各样别基金份额对应的可供分派利润将有所不同；
行收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进
行收益分派；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，
本基金默许的收益分派方式是现款分成；A 类和 C 类基金份额捏有东谈主可别离选
择不同的分成方式；
准日的各样别基金份额净值减去每单元该类别基金份额收益分派金额后弗成低
于面值；
在对基金份额捏有东谈主利益无本色不利影响的情况下，基金治理东谈主可对基金
收益分派策略进行调整。此项调整无需召开基金份额捏有东谈主大会，但应于调整实
施日前在规矩媒介公告。
四、收益分派决议
基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。
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五、收益分派决议的笃定、公告与实施
本基金收益分派决议由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信
息露馅办法》的联系规矩在规矩媒介公告。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的计较方法，依照《业务公法》实行。
七、实施侧袋机制时期的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规
定。
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第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐策略
管帐年度按如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐
年度；
管帐核算，按照联系规矩编制基金管帐报表；
并以托管公约约定方式阐明。
二、基金的年度审计
共和国证券法》规矩的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换管帐师事务所需依照《信息露馅办法》的联系规矩在规矩媒介公告。
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第十八部分 基金的信息露馅
一、本基金的信息露馅应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、
《流动性风险治理规矩》、
《基金合同》过火他联系规矩。关系法律法则对于信息
露馅的露馅方式、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩，
无需经基金份额捏有东谈主大会审议。
二、信息露馅义务东谈主
本基金信息露馅义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主
大会的基金份额捏有东谈主等法律法则和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和不法东谈主组
织。
本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法律
法则和中国证监会的规矩露馅基金信息，并保证所露馅信息的真确性、准确性、
完好性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予露馅的基金信
息通过中国证监会规矩媒介露馅，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定
的时辰和方式查阅或者复制公开露馅的信息尊府。
三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行动：
四、本基金公开露馅的信息应采取华文文本。如同期采取外文文本的，基金
信息露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文
文本为准。
本基金公开露馅的信息采取阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东谈主民币
元。
五、公开露馅的基金信息
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公开露馅的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品尊府撮要
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基
金份额捏有东谈主大会召开的公法及具体本事，说明基金居品的特色等触及基金投资
者首要利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息披
露及基金份额捏有东谈主就业等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息
发生首要变更的，基金治理东谈主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载
在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新
一次。基金远隔运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募说明书。
作监督等举止中的权益、义务关系的法律文献。
明的基金撮要信息。《基金合同》收效后，基金居品尊府撮要的信息发生首要变
更的，基金治理东谈主应当在三个职责日内，更新基金居品尊府撮要，并登载在规矩
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府撮要其他信息发生变更的，
基金治理东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金治理东谈主不再更新基金居品
尊府撮要。
基金召募苦求经中国证监会注册后，基金治理东谈主在基金份额发售的三日前，
将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登
载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府撮要、
《基金合同》和基金托管公约登载在规矩网站上，并将基金居品尊府撮要登载在
基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管
公约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。
（三）《基金合同》收效公告
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基金治理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规矩媒介上登载《基金
合同》收效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应
当至少每周在规矩网站露馅一次各样别基金份额净值和基金份额累计净值。
在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个绽开日
的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅绽开日的各样别基
金份额净值和基金份额累计净值。
基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站露馅半
年度和年度终末一日各样别基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金治理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。
（六）基金按时评释，包括基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释（含
金钱组合季度评释）
基金治理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度评释，将年
度评释登载在规矩网站上，并将年度评释辅导性公告登载在规矩报刊上。基金年
度评释中的财务管帐评释应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师
事务所审计。
基金治理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期评释，将
中期评释登载在规矩网站上，并将中期评释辅导性公告登载在规矩报刊上。
基金治理东谈主应当在季度结果之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度评释，
将季度评释登载在规矩网站上，并将季度评释辅导性公告登载在规矩报刊上。
《基金合同》收效不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度评释、中
期评释或者年度评释。
如评释期内出现单一投资者捏有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在按时评释“影响投资者决
策的其他舛误信息”项下露馅该投资者的类别、评释期末捏有份额及占比、评释
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期内捏有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的寥落情形除外。
基金治理东谈主应当在基金年度评释和中期评释中露馅基金组合伙产情况过火
流动性风险分析等。
（七）临时评释
本基金发生首要事件，联系信息露馅义务东谈主应当依照《信息露馅办法》的有
关规矩编制临时评释书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。
前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生首要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主托福基金就业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东谈主变更；
负责东谈主发生变动；
基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之
三十；
首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务关系行动受到首要行政处罚、刑事处罚；
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施行适度东谈主或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他首要关联交旧事项，但中国证监会另有规矩的除外；
方式和费率发生变更；
格产生首要影响的其他事项或中国证监会或本基金合同规矩的其他事项。
（八）澄澈公告
在《基金合同》存续期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在市集时髦传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份
额捏有东谈主权益的，关系信息露馅义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开澄澈，
并将联系情况立即评释中国证监会。
（九）基金份额捏有东谈主大会决议
基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十）计帐评释
基金财产计帐小组应当将计帐评释登载在规矩网站上，并将计帐评释辅导性
公告登载在规矩报刊上。
（十一）投资股指期货的信息露馅
基金治理东谈主应在季度评释、中期评释、年度评释等按时评释和招募说明书（更
新）等文献中露馅股指期货交往情况，包括投资策略、捏仓情况、损益情况、风
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险打算等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的
投资策略和投资方针。
（十二）投资国债期货的信息露馅
基金治理东谈主应在季度评释、中期评释、年度评释等按时评释和招募说明书（更
新）等文献中露馅国债期货交往情况，包括投资策略、捏仓情况、损益情况、风
险打算等，并充分揭示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的
投资策略和投资方针等。
（十三）投资金钱营救证券信息露馅
基金治理东谈主应在基金年度评释及中期评释中露馅其捏有的金钱营救证券总
额、金钱营救证券市值占基金净金钱的比例和评释期内整个的金钱营救证券明细。
基金治理东谈主应在基金季度评释中露馅其捏有的金钱营救证券总额、金钱营救证券
市值占基金净金钱的比例和评释期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10
名金钱营救证券明细。
（十四）投资于非公开导行股票等流通受限证券的信息露馅
基金治理东谈主应在基金投资非公开导行股票后两个交往日内，在中国证监会规
定媒介露馅所投资非公开导行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成
本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁按时等信息。
（十五）投资港股通标的股票关系信息
基金治理东谈主应在季度评释、中期评释、年度评释等按时评释和招募说明书（更
新）等文献中露馅港股通标的股票的投资情况。
（十六）实施侧袋机制时期的信息露馅
本基金实施侧袋机制的，关系信息露馅义务东谈主应当根据法律法则、基金合同
和招募说明书的规矩进行信息露馅，详见招募说明书的规矩。
（十七）中国证监会规矩的其他信息。
六、信息露馅事务治理
基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅治理轨制，指定专门部门及
高档治理东谈主员负责治理信息露馅事务。
基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当合乎中国证监会关系基金信息
露馅内容与样子准则等法则的规矩。
浦银安盛 ESG 职守投资搀杂型证券投资基金 基金合同
基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约
定，对基金治理东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、
基金按时评释、更新的招募说明书、基金居品尊府撮要、基金计帐评释等关系基
金信息进行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书面或电子阐明。
基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中选拔露馅信息的报刊。基金治理
东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并
保证关系报送信息的真确、准确、完好、实时。
基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上露馅信息外，还不错根据需要
在其他巨匠媒介露馅信息，然而其他巨匠媒介不得早于规矩媒介露馅信息，况且
在不同媒介上露馅并吞信息的内容应当一致。
为强化投资者保护，栽培信息露馅就业质地，基金治理东谈主应当自中国证监会
规矩之日起，按照中国证监会规矩向投资者实时提供对其投资决策有首要影响的
信息。
基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求露馅信息外，也可在死守关系法
律法则要求的前提下，自主提供信息露馅就业，按照《信息露馅办法》自主露馅
信息如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计评释、法律想法书的专
业机构，应当制作职责底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》远隔后 10
年。
七、信息露馅文献的存放与查阅
照章必须露馅的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法
规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延长信息露馅的情形
当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长露馅基金关系信
息：
时；
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第十九部分 基金合同的变更、远隔与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则规
定或基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
决议收效后依照《信息露馅办法》的联系规矩在规矩媒介公告。
二、《基金合同》的远隔事由
有下列情形之一的，经履行关系本事后，《基金合同》应当远隔：
基金托管东谈主联络的；
三、基金财产的计帐
成立计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）《基金合同》远隔情形出刻下，由基金财产计帐小组和谐接收基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
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（4）制作计帐评释；
（5）聘用管帐师事务所对计帐评释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐
评释出具法律想法书；
（6）将计帐评释报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余金钱的分派
依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的沿途剩余金钱扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐评释经合乎《中华东谈主
民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐评释报中国证监会备
案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐
评释登载在规矩网站上，并将计帐评释辅导性公告登载在规矩报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
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第二十部分 负约职守
一、基金治理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等
法律法则的规矩或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主酿成损
害的，应当别离对各自的行动照章承担抵偿职守；因共同行动给基金财产或者基
金份额捏有东谈主酿成毁伤的，应当承担连带抵偿职守，对损失的抵偿，仅限于平直
损失。一方承担连带职守后有权根据另一方谬误进度向另一方追偿。
二、由于基金合同当事东谈主违抗基金合同，给其他基金合同当事东谈主酿成损失的，
应当承担抵偿职守。当发生下列情况时，当事东谈主免责：
（1）当事东谈主无法预思、无法不屈、无法幸免且在基金合同由基金治理东谈主、
基金托管东谈主签署之日后发生的，使基金合同当事东谈主无法沿途履行或无法部分履行
基金合同的任何不可抗力事件，包括但不限于当然灾害、社会政事动乱和接触、
政府征用、充公、恐怖进犯、传染病传播、法律法则变化、系统故障、突发停电
或其他突发事件以及证券交往所、中国证券登记结算有限职守公司、中央国债登
记结算有限职守公司、银行间市集计帐所股份有限公司等证券交往和结算机构的
交往系统故障、非平素暂停或住手交往或发送数据存在延误、遗漏等过火他非基
金托管东谈主和/或基金治理东谈主成心酿成的偶然事故；
（2）基金治理东谈主和/或基金托管东谈主按照中国证监会的规矩或其时有用的法律、
法则或规章、市集交往公法的手脚或不手脚而酿成的损失等；
（3）基金治理东谈主由于按照本基金合同规矩的投资原则欺骗或不欺骗其投资
权所酿成的损失等。
三、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限定地保护基金份额捏有东谈主利
益的前提下，《基金合同》大约陆续履行的应当陆续履行。非负约方当事东谈主在职
责范围内有义务实时采取必要的措施，扎眼损失的扩大。莫得采取稳健措施以至
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非负约方因扎眼损失扩大而支
出的合理用度由负约方承担。
四、由于基金治理东谈主、基金托管东谈主不可适度的身分导致业务出现差错，基金
治理东谈主和基金托管东谈主诚然照旧采取必要、稳健、合理的措施进行查抄，然而未能
发现无理或因前述原因未能幸免或编削无理的，由此酿成基金财产或投资东谈主损失，
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基金治理东谈主和基金托管东谈主衔命抵偿职守。然而基金治理东谈主和基金托管东谈主应积极采
取必要的措施摒除或松开由此酿成的影响。
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第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切
争议，如经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸
易仲裁委员会（上海海外仲裁中心），仲裁地点为上海市，按照该会届时有用的
仲裁公法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有握住力。仲裁费由
败诉方承担。
争议处理时期，基金治理东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，陆续赤诚、勤
勉、尽责地履行基金合同规矩的义务，调理基金份额捏有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特
别行政区和台湾地区法律）统带。
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第二十二部分 基金合同的服从
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。
以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印并在募联合束后经基金治理东谈主向中
国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐明后收效。
《基金合同》的有用期自其收效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自收效之日起对包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律握住力。
基金托管东谈主各捏有一份，每份具有同等的法律服从。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公局面和营业局面查阅。
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第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按联系法律法则协
商惩办。
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第二十四部分 基金合同内容撮要
一、基金份额捏有东谈主、基金治理东谈主和基金托管东谈主的权益、义务
（一）基金份额捏有东谈主的权益、义务
基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主手脚《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照规矩要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会
审议事项欺骗表决权；
（6）查阅或者复制公开露馅的基金信息尊府；
（7）监督基金治理东谈主的投资运作；
（8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金就业机构毁伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。
包括但不限于：
（1）厚爱阅读并礼服《基金合同》、招募说明书、基金居品尊府撮要等信息
露馅文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）柔顺基金信息露馅，实时欺骗权益和履行义务；
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（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度，
并主动查询交往苦求的阐明情况，妥善欺骗正当权益；
（5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》远隔的
有限职守；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；
（7）实行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）提供基金治理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常的更新和
补充，并保证其真确、准确、完好；
（10）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金治理东谈主的权益、义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》闲逸运用
并治理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法则规矩或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规矩召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管
东谈主违抗了《基金合同》及国度联系法律规矩，应陈诉中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处
理；
（9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》规矩的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分派决议；
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（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调度申
请；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗鼓励权益，为基金的利
益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益欺骗诉讼权益或者
实施其他法律行动；
（15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供就业的外部机构；
（16）在合乎联系法律、法则的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、
赎回、调度、按时定额投资和非交往过户等业务公法；
（17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以敦朴信用、严慎发愤的原则治理和运
用基金财产；
（4）配备富足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的谋略方式治理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，
保证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产互相闲逸，对所治理的不同基金别离
治理，别离记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采取稳健合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法合乎《基金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩计较并公告基金净值信息，
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笃定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐评释；
（10）编制季度评释、中期评释和年度评释；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》过火他联系规矩，履行信息露馅及
评释义务；
（12）保守基金买卖秘要，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过火他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不
向他东谈主泄露，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等
向外部专科看护人提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决议，实时向基金份额捏有
东谈主分派基金收益；
（14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他联系规矩召集基金份额捏有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按规矩保存基金财产治理业务举止的管帐账册、报表、记载和其他相
关尊府 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规矩时辰发出，况且
保证投资者大约按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的
公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到联系尊府的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临完了、照章被废弃或者被照章宣告收歇时，实时评释中国证监会
并通告基金托管东谈主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当
权益时，应当承担抵偿职守，其抵偿职守不因其退任而衔命；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则、《基金合同》规矩履行我方的义务，基
金托管东谈主违抗法律法则、《基金合同》酿成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基
金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金治理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基
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金事务的行动承担职守；
（23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益欺骗诉讼权益或实施其
他法律行动；
（24）基金治理东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成
收效，基金治理东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）实行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；
（27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金托管东谈主的权益、义务
但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则、
《基金合同》的规矩安全保
管基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违抗《基
金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的
情形，应陈诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关系市集公法，为基金开设证券账户、资金账户、期货账户等投
资所需账户，为基金办理证券、期货交往资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；
（7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）以敦朴信用、发愤尽责的原则捏有并安全守护基金财产；
（2）竖立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业局面，配备富足的、
及格的闇练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；
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（3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相闲逸；对所托管的不同的基金别离竖立账户，闲逸核算，分账治理，
保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面互相闲逸；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；
（5）守护由基金治理东谈主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证；
（6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账
户，按照《基金合同》的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交
割事宜；
（7）保守基金买卖秘要，除《基金法》、《基金合同》过火他联系规矩另有
规矩外，在基金信息公开露馅前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但根据监管机构、
司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等向外部专科看护人提供的情况除外；
（8）复核、审查基金治理东谈主计较的基金金钱净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务举止联系的信息露馅事项；
（10）对基金财务管帐评释、季度评释、中期评释和年度评释出具想法，说
明基金治理东谈主在各舛误方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是
基金治理东谈主有未实行《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取
了稳健的措施；
（11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他关系尊府 15 年以
上；
（12）从基金治理东谈主或其托福的登记机构处招揽并保存基金份额捏有东谈主名册；
（13）按规矩制作关系账册并与基金治理东谈主查对；
（14）依据基金治理东谈主的指示或联系规矩向基金份额捏有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他联系规矩，召集基金份额捏有东谈主
大会或配合基金治理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按照法律法则、《基金合同》的规矩监督基金治理东谈主的投资运作；
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（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临完了、照章被废弃或者被照章宣告收歇时，实时评释中国证监会
和银行业监督治理机构，并通告基金治理东谈主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担抵偿职守，其抵偿
职守不因其退任而衔命；
（20）按规矩监督基金治理东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义
务，基金治理东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主
利益向基金治理东谈主追偿；
（21）实行收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的本事和公法
基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额捏有东谈主大会不竖立日常机构。
若将来法律法则对基金份额捏有东谈主大会另有规矩的，以届时有用的法律法则
为准。
（一）召开事由
律法则、《基金合同》或中国证监会另有规矩的无需召开基金份额捏有东谈主大会的
除外：
（1）远隔《基金合同》；
（2）更换基金治理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调度基金运作方式；
（5）调整基金治理东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬或调高销售就业费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
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（8）变更基金投资方针、范围或策略；
（9）变更基金份额捏有东谈主大会本事；
（10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（11）基金存续期内，流畅 60 个职责日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200
东谈主或者基金金钱净值低于东谈主民币 5000 万元情形的，基金治理东谈主提倡捏续运作、
调度运作方式、与其他基金合并、远隔基金合同等惩办决议；
（12）单独或总共捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额捏有东谈主（以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书
面要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（13）对基金合同当事东谈主权益和义务产生首要影响的其他事项；
（14）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额
捏有东谈主大会的事项。
无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，
无需召开基金份额捏有东谈主大会：
（1）调低 C 类基金份额类别的销售就业费；
（2）法律法则要求加多的基金用度的收取；
（3）在法律法则和《基金合同》规矩的范围内调整本基金的申购费率、调
低赎回费率或变更收费方式；
（4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）加多或调整基金份额类别竖立，住手现存基金份额的发售，对基金份
额分类办法及公法进行调整；
（6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生首要变化；
（7）基金推出新业务或就业；
（8）基金治理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法则规矩或中国证监会
许可的范围内调整联系认购、申购、赎回、调度、基金交往、非交往过户、收益
分派、转托管等业务公法；
（9）按照法律法则和《基金合同》规矩无需召开基金份额捏有东谈主大会的其
他情形。
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（二）会议召集东谈主及召集方式
金治理东谈主召集。
提倡书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见知基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金治理
东谈主，基金治理东谈主应当配合。
求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金治理东谈主提倡书面提议。基金治理东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额
捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额捏有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基
金份额捏有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并见知基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。
开基金份额捏有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或总共代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得紧闭、骚扰。
益登记日。
（三）召开基金份额捏有东谈主大会的通告时辰、通告内容、通告方式
告。基金份额捏有东谈主大默契知应至少载明以下内容：
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（1）会议召开的时辰、地点和会议面貌；
（2）会议拟审议的事项、议事本事和表决方式；
（3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；
（4）授权托福评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及网
络授权方式等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设商量东谈主姓名及商量电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要通告的其他事项。
中说明本次基金份额捏有东谈主大会所采取的具体通信方式及投票方式（包括但不限
于以纸质表决票投票、集聚投票及短信投票等）、托福的公证机关过火商量方式
和商量东谈主、表决想法寄交的截止时辰和收取方式。
决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金治理东谈主
到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行
书面通告基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金
治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法
的计票服从。
（四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式
基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。
代表出席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏
有东谈主大会，基金治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开
会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：
（1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主
捏有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释合乎法律法则、《基金合
同》和会议通告的规矩，况且捏有基金份额的凭证与基金治理东谈主捏有的登记尊府
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相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证走漏，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召
集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
面貌或大会公告的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通信开
会应以书面方式或公告载明的其他方式进行表决。
在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个职责日内连
续公布关系辅导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金治理东谈主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会
议通告规矩的方式收取基金份额捏有东谈主的表决想法；基金托管东谈主或基金治理东谈主经
通告不参加收取表决想法的，不影响表决服从；
（3）本东谈主平直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法的，基金份额捏
有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主平直或授权他东谈主代表出具表决想法的基金份额捏有东谈主所捏有的基金
份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额
捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金
份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含
三分之一）基金份额的捏有东谈主平直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法；
（4）上述第（3）项中平直出具表决想法的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决想法的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决想法的
代理东谈主出具的托福东谈主捏有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释符
浦银安盛 ESG 职守投资搀杂型证券投资基金 基金合同
正当律法则、《基金合同》和会议通告的规矩，并与基金登记机构记载相符。
亦可采取集聚、电话、短信或其他非书面方式向其授权代表进行授权。具体方式
由会议召集东谈主笃定并在会议通告中列明。
话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式联结的方式召开基金份
额捏有东谈主大会，会议本事比照现场开会和通信方式开会的本事进行。基金份额捏
有东谈主不错采取书面、集聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召
集东谈主笃定并在会议通告中列明。
（五）议事内容与本事
议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修
改、决定远隔《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份
额捏有东谈主大会筹办的其他事项。
基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的通告后，对原有提案的修改应
当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主捏东谈主按照下列第（七）条规矩本事笃定
和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经筹办后进行表决，并形成大会决
议。大会主捏东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能
主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；若是基金治理东谈主
授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有
东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主作
为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏
基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的服从。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
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（或单元称号）、身份评释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主
姓名（或单元称号）和商量方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决
截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以
相当决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作方式、更换
基金治理东谈主或者基金托管东谈主、远隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以相当
决议通过方为有用。
基金份额捏有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。
采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的
相背把柄评释，不然提交合乎会议通告中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为
有用出席的投资者，口头合乎会议通告规矩的表决想法视为有用表决，表决想法
空乏不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决想法的基金份额捏有
东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额捏有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏
东谈主应当在会议运行后晓喻在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
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金份额捏有东谈主自行召集或大会诚然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议运行
后晓喻在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票
东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。
（2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当
场公布计票结果。
（3）若是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行
重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主捏东谈主应当就地公布重新清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的服从。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）收效与公告
基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息露馅办法》的联系规矩在
规矩媒介上公告。若是采取通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议
时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实行收效的基金份额捏有东谈主
大会的决议。收效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金治理
东谈主、基金托管东谈主均有握住力。
（九）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事本事、表
决条件等的规矩，但凡平直援用法律法则或监管公法的部分，如将来法律法则或
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监管公法修改导致关系内容被取消或变更的，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致
并提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东谈主
大会审议。
（十）法律法则或监管部门对基金份额捏有东谈主大会另有规矩的，从其规矩。
三、基金收益分派原则、实行方式
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已兑现收益的孰低数。
（三）基金收益分派原则
就业费，各样别基金份额对应的可供分派利润将有所不同；
行收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进
行收益分派；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，
本基金默许的收益分派方式是现款分成；A 类和 C 类基金份额捏有东谈主可别离选
择不同的分成方式；
准日的各样别基金份额净值减去每单元该类别基金份额收益分派金额后弗成低
于面值；
在对基金份额捏有东谈主利益无本色不利影响的情况下，基金治理东谈主可对基金收
益分派策略进行调整。此项调整无需召开基金份额捏有东谈主大会，但应于调整实施
日前在规矩媒介公告。
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（四）收益分派决议
基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益
分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。
（五）收益分派决议的笃定、公告与实施
本基金收益分派决议由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息
露馅办法》的联系规矩在规矩媒介公告。
（六）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投
资的计较方法，依照《业务公法》实行。
四、与基金财产治理、运用联系用度的提真金不怕火、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
《基金合同》收效后与基金关系的
信息露馅用度；
《基金合同》收效后与基金关系的管帐师费、讼师费、审计费、诉讼费和
仲裁费；
用度。
（二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
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本基金的治理费按前一日基金金钱净值的 1.2%年费率计提。治理费的计较
方法如下：
H＝E×1.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金治理费
E 为前一日的基金金钱净值
基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主于次月首日起 5 个职责日内从基金财产中一次
性自动扣划给基金治理东谈主, 治理东谈主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划后，
基金治理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时商量基金托管东谈主协商惩办。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主于次月首日起 5 个职责日内从基金财产中一次
性自动扣划给基金托管东谈主, 治理东谈主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划后，
基金治理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时商量基金托管东谈主协商惩办。
本基金 A 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的销售就业费按前
一日 C 类基金金钱净值的 0.35%年费率计提。计较方法如下：
H＝E×0.35%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费
E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值
C 类基金份额销售就业费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基
金治理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方
式于次月首日起 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金治理东谈主，经基金管
理东谈主代付给各个销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
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上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法则及相应协
议规矩，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的神气
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执
行。基金财产投资的关系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度联系税收征收的规矩代扣代缴。
五、基金财产的投资标的和投资限制
（一）投资方针
本基金坚捏“ESG”与“价值投资”相联结的投资理念，在严格适度组合风
险并保捏精粹流动性的前提下，兼顾社会价值和买卖价值，力求兑现基金金钱的
始终褂讪升值。
（二）投资范围
本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业
板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、股指期货、
债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、地点政府债券、
政府营救机构债券、政府营救债券、中期单子、可调度债券（含分离交往可转债）、
短期融资券、超短期融资券）、金钱营救证券、债券回购、银行进款、同行存单、
货币市集器用、国债期货及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用
（但须合乎中国证监会的关系规矩）。
本基金的投资组合比例为：本基金股票金钱占基金金钱的比例为
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国债期货和股指期货合约需缴纳的交往保证金后，保捏现款或到期日在一年期以
内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金治理东谈主在履行适
当本事后，不错将其纳入投资范围。
如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履行
稳健本事后，不错调整上述投资品种的投资比例。
（三）投资辞谢行动与限制
基金的投资组合应死守以下限制：
（1）本基金股票金钱占基金金钱的比例为 60%-95%(其中港股通股票不高出
股票金钱的 50%)；本基金非现款金钱中不低于 80%的金钱将投资于通过 ESG 责
任投资方法选拔的证券；
（2）每个交往日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交往保证金
后，本基金保捏现款及到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，
其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值（并吞家公司在境内和香港
同期上市的 A+H 股总共计较）不高出基金金钱净值的 10%；
（4）本基金治理东谈主治理的沿途基金捏有一家公司刊行的证券（并吞家公司
在境内和香港同期上市的 A+H 股总共计较），不高出该证券的 10%；
（5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样金钱营救证券的比例，不得高出
基金金钱净值的 10%；
（6）本基金捏有的沿途金钱营救证券，其市值不得高出基金金钱净值的 20%；
（7）本基金捏有的并吞(指并吞信用级别)金钱营救证券的比例，不得高出
该金钱营救证券范围的 10%；
（8）本基金治理东谈主治理的沿途基金投资于并吞原始权益东谈主的各样金钱营救
证券，不得高出其各样金钱营救证券总共范围的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱营救证券。
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基金捏有金钱营救证券时期，若是其信用品级着落、不再合乎投资圭臬，应在评
级评释发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总
金钱，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基
金金钱净值的 40%，进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年，
债券回购到期后不得延期；
（12）在职何交往日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资
产净值的 10%；在职何交往日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得高出基金
捏有的股票总市值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约
的成交金额不得高出上一交往日基金金钱净值的 20%；所捏有的股票市值和买入、
卖出股指期货合约价值，总共（轧差计较）应当合乎基金合同对于股票投资比例
的联系约定；
（13）在职何交往日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资
产净值的 15%；在职何交往日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金
捏有的债券总市值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府
债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，总共（轧差计较）应当合乎基金合
同对于债券投资比例的联系约定；在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期
货合约的成交金额不得高出上一交往日基金金钱净值的 30%；
（14）本基金任何交往日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与
有价证券市值之和，不得高出基金金钱净值的 95%；其中，有价证券指股票、债
券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱营救证券、买入返售金融金钱（不
含质押式回购）等；
（15）本基金基金金钱总值不得高出基金金钱净值的 140%；
（16）本基金治理东谈主治理的沿途绽开式基金捏有一家上市公司刊行的可流通
股票，不得高出该上市公司可流通股票的 15%；本基金治理东谈主治理的沿途投资组
合捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 30%；
（17）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值总共不得高出基金金钱净值
的 15%；因证券/期货市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金治理
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东谈主之外的身分以至基金不合乎该比例限制的，本基金治理东谈主不得主动新增流动性
受限金钱的投资；
（18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对
手开展逆回购交往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围
保捏一致；
（19）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（9）、（17）、（18）情形之外，因证券/期货市集波动、证券
刊行东谈主合并、基金范围变动等基金治理东谈主之外的身分以至基金投资比例不合乎上
述规矩投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个交往日内进行调整，但法律法则或
中国证监会规矩的寥落情形除外。
基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同收效之日
起运行。
法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在
履行法定本事后，本基金投资不再受关系限制或以变更后的规矩为准。
为调理基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：
（1）承销证券；
（2）违抗规矩向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职守的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；
（5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交往、驾驭证券交往价钱过火他不正派的证券交往举止；
（7）法律、行政法则和中国证监会规矩辞谢的其他举止。
如法律法则或监管部门取消或调整上述辞谢性规矩，基金治理东谈主在履行稳健
本事后，则本基金投资不再受关系限制或按调整后的规矩实行，无需经基金份额
捏有东谈主大会审议。
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基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、施行
适度东谈主或者与其有其他首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他首要关联交往的，应当合乎基金的投资方针和投资策略，死守
基金份额捏有东谈主利益优先的原则，驻扎利益破裂，建立健全里面审批机制和评估
机制，按照市集平正合理价钱实行。关系交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，
并按法律法则赐与露馅。首要关联交往应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三
分之二以上的闲逸董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进
行审查。
法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金治理东谈主
履行稳健本事后，本基金投资不再受关系限制或按变更后的规矩实行，无需经基
金份额捏有东谈主大会审议。
六、基金金钱净值的计较方法和公告方式
（一）基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
（二）基金净值信息
《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应
当至少每周在规矩网站露馅一次各样别基金份额净值和基金份额累计净值。
在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个绽开日
的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅绽开日的各样别基
金份额净值和基金份额累计净值。
基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站露馅半
年度和年度终末一日各样别基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同吊销和远隔的事由、本事以及基金财产计帐方式
（一）《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则规
定或基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
浦银安盛 ESG 职守投资搀杂型证券投资基金 基金合同
决议收效后依照《信息露馅办法》的联系规矩在规矩媒介公告。
（二）《基金合同》的远隔事由
有下列情形之一的，经履行关系本事后，《基金合同》应当远隔：
基金托管东谈主联络的；
（三）基金财产的计帐
成立计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）《基金合同》远隔情形出刻下，由基金财产计帐小组和谐接收基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐评释；
（5）聘用管帐师事务所对计帐评释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐
评释出具法律想法书；
（6）将计帐评释报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
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计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余金钱的分派
依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的沿途剩余金钱扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金
份额比例进行分派。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐评释经合乎《中华东谈主
民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐评释报中国证监会备
案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐
评释登载在规矩网站上，并将计帐评释辅导性公告登载在规矩报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
八、争议惩办方式
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争
议，如经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲
裁委员会（上海海外仲裁中心），仲裁地点为上海市，按照该会届时有用的仲裁
公法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有握住力。仲裁费由败诉方
承担。
争议处理时期，基金治理东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，陆续赤诚、勤
勉、尽责地履行基金合同规矩的义务，调理基金份额捏有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特
别行政区和台湾地区法律）统带。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构
的办公局面和营业局面查阅。
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