国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金
基金合同
基金管理东说念主：国泰基金管理有限公司
基金托管东说念主：中国成立银行股份有限公司
二零二五年一月
基金合同
目 录
基金合同
一、弁言
(一)签订本基金合同的目的、依据和原则
利义务，规范基金运作。
《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运
作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《证券投资基金销售管理办法》(以下简
称“《销售办法》”)、
《公开召募证券投资基金信息知道管理办法》(以下简称“《信
息知道办法》”)、
《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
（以下简称“《试
行办法》”）、
《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理章程》
（以下简称“《流
动性风险管理章程》”）及关系法律律例和关系部门的批准文献。
(二)基金合同是章程基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，其
他与基金联系的触及基金合同当事东说念主之间权利义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同不一致或有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照基金合同及
其他关系章程享有权利、承担义务。
《基金合同》当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金
投资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和本基金合同确当
事东说念主，其捏有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受。
(三)国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金由基金管理东说念主依照基金合同偏激他
关系章程召募，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。
中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实
质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管理东说念主依照恪尽责守、栽培信用、严慎努力的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金可能出现追踪毛病收敛未达约定有计划、指数编制机构罢手工作、成份
股停牌等风险，详见本基金招募说明书。
基金合同
(四)基金管理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外知道触及本基金的信息，其
内容触及界定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的，如与基金合同不一致或有冲
突，以基金合同为准。
（五）本基金合同对于基金产物贵寓纲目的编制、知道及更新等内容，将不
晚于 2020 年 9 月 1 日起实施。
二、释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
同》及对本基金合同的任何有用改造和补充
指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改造和补充
更新
售公告》
司法评释、行政规则以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、讲演等
第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》
及颁布机关对其往往作念出的改造
起实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改造
实施的《公开召募证券投资基金信息知道管理办法》及颁布机关对其往往作念出的
基金合同
改造
起实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改造
起实施的《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其不
时作念出的改造
月 1 日实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关
对其往往作念出的改造
的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主
境内正当注册登记并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法
东说念主、社会团体或其他组织
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
办理基金份额的申购、赎回、调理、非交易过户、转托管及按期定额投资等业务
代销业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售工作代理契约，代为办理基金销售
业务的机构
基金合同
括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的阐明、清
算和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额捏有东说念主名册等
国泰基金管理有限公司或接受国泰基金管理有限公司寄托代为办理登记结算业务
的机构
基金境外财富托管业务的境外金融机构；境外托管东说念主由基金托管东说念主选拔、更换和
根除
所管理的基金份额余额偏激变动情况的账户
买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户
基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得回中国证监会书面阐明的
日历
计帐罢了，计帐效果报中国证监会备案并赐与公告的日历
得逾越 3 个月
交易所的正常交易日
作日
购买基金份额的行径
基金合同
基金份额兑换为现款的行径
基金份额销售机构的操作
款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账
户内自动完成扣款及基金申购苦求的一种投资方式
上基金调理中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调理中转入苦求
份额总和后的余额)逾越上一盛开日基金总份额的 10%
进款利息、其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的粗浅
购款偏激他财富的价值总和
章程的条件，苦求将其捏有基金管理东说念操纵理的、某一基金的基金份额调理为基金
管理东说念操纵理的、且由清除登记结算机构办理登记结算的其他基金基金份额的行径
和基金份额净值的过程
以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与
银行按期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受限的
新股及非公开导行股票、财富支捏证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交易
的债券等
互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子知道
网站）等媒介
基金合同
金合同由基金管理东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使本基金合同当事东说念主无法
一说念或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于急流、地震偏激他当然灾
害、来回、骚乱、失火、政府征用、充公、恐怖关键、传染病传播、法律律例变
化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或罢手交易
料纲目》偏激更新（本基金合同对于基金产物贵寓纲目的编制、知道及更新等内
容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起实施）
三、基金的基本情况
(一)基金的称呼
国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金
(二)基金的类别
股票型
(三)基金的运作方式
契约型盛开式
(四)基金的投资有计划
通过严格的投资才能敛迹和数目化风险管理技巧，以低成本、低换手率已毕
本基金对纳斯达克 100 指数（Nasdaq-100 Index,以下简称“方针指数”）的有用
追踪，追求追踪毛病最小化。
(五)基金的最低召募份额总额和金额
基金的最低召募份额总额为 2 亿份；基金的最低召募金额为 2 亿元东说念主民币。
(六)基金份额驱动面值和认购用度
每份基金份额的驱动面值为 1.00 元。
本基金的认购费率最高不逾越 5%，具体费率情况由基金管理东说念主决定，并在招
募说明书中列示。
(七)基金存续期限
不按期
基金合同
四、基金份额的发售
(一)基金份额的发售时期、发售方式、发售对象和召募有计划
自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时期见基金份额发售
公告。
通过基金销售网点(包括基金管理东说念主的直销中心及代销机构的代销网点，具体
名单见基金份额发售公告)公开导售。除法律律例另有章程外，任何与基金份额发
售关系确当事东说念主不得预留和提前发售基金份额。
稳健法律律例矩程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者和机构投资者以及
法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
本基金将按照中国证监会和国度外汇局核准的额度（好意思元额度需折算为东说念主民
币）设定基金召募上限。具体领域限定参见基金份额发售公告。
基金合同奏效后，基金的财富领域不受上述限定，但基金管理东说念主有权根据基
金的外汇额度收敛基金申购领域并暂停基金的申购。
(二)基金份额的认购
本基金以认购金额为基数领受比例费率估计认购用度，认购费率不得逾越认
购金额的 5%。
认购用度由认购东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场推行、销
售、登记结算等召募时间发生的各项用度。
认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主系数，
其中利息以登记结算机构的纪录为准。
基金认购份额具体的估计方法在招募说明书中列示。
基金合同
认购份额的估计保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由
此毛病产生的收益或失掉由基金财产承担。
(三)基金份额认购金额的限定
销。
募说明书。
五、基金备案
(一)基金备案的条件
或等值货币，况兼基金份额捏有东说念主的东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届
满或基金管理东说念主依据法律律例及招募说明书决定罢手基金发售，且基金召募达到
基金备案条件，基金管理东说念主应当自基金募王人集束之日起 10 日内聘任法定验资机构
验资,自收到验资评释之日起 10 日内，向中国证监会提交验资评释，办理基金备
案手续。自中国证监会书面阐明之日起，基金备案手续办理罢了，基金合同奏效。
以公告。
用。认购资金在召募期形成的利息在本基金合同奏效后折成投资东说念主认购的基金份
额，归投资东说念主系数。利息转份额的具体数额以登记结算机构的纪录为准。
(二)基金召募失败
务和用度，在基金召募期届满后 30 日内返还投资东说念主已缴纳的认购款项，并加计银
行同期进款利息。
基金合同
金管理东说念主、基金托管东说念主和代销机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
(三)基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资金数额
基金合同奏效后的存续期内，基金份额捏有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金财富
净值低于 5000 万元，基金管理东说念主应当实时评释中国证监会；基金份额捏有东说念主数目
合资 20 个职责日够不上 200 东说念主，或合资 20 个职责日基金财富净值低于 5000 万元，
基金管理东说念主应当实时向中国证监会评释，说明出现上述情况的原因并建议惩处方
案。
法律律例或监管部门另有章程的，按其章程办理
六、基金份额的申购与赎回
(一)申购和赎回方式
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主
在招募说明书或其他联系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减代销机
构，并在管理东说念主网站公示。若基金管理东说念主或其指定的代销机构灵通电话、传真或
网上等交易方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法另行公告。
(二)申购和赎回的盛开日实时期
投资东说念主在本基金盛开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的盛开日为上海
证券交易所、深圳证券交易所和好意思国纳斯达克证券交易所同期正常交易的职责日，
但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申
购、赎回时除外。盛开日的具体业务办理时期在招募说明书中载明。
基金合同奏效后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时期变更或其
他畸形情况，基金管理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时期进行相应的调整，但
应在实施日前依照关系章程在指定媒介上公告。
基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不逾越 3 个月脱手办理申购，具体业务办
理时期在申购脱手公告中章程。
基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不逾越 3 个月脱手办理赎回，具体业务办
理时期在赎回脱手公告中章程。
基金合同
在笃定申购脱手与赎回脱手时期后，基金管理东说念主应在申购、赎回盛开日前依
照关系章程在指定媒介上公告申购与赎回的脱手时期。
基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、
赎回或者调理。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或调理
苦求的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回的价钱。
(三)申购与赎回的原则
基金份额净值为基准进行估计；
序赎回；
基金管理东说念主可根据基金运作的践诺情况照章对上述原则进行调整。基金管理
东说念主必须按关系章程在指定媒介上公告。
(四)申购与赎回的才能
投资东说念主必须根据销售机构章程的才能，在盛开日的具体业务办理时期内建议
申购或赎回的苦求。
投资东说念主在提交申购苦求时须按销售机构章程的方式备足申购资金，投资东说念主在
提交赎回苦求时须捏有敷裕的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求无效。
基金管理东说念主应以盛开时期收尾前受理申购和赎回苦求确今日看成申购或赎回
苦求日（T 日），并在 T+2 日内对该苦求的有用性进行阐明。T 日提交的有用苦求，
投资东说念主可在 T+3 日到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询苦求的阐明
情况。
在法律律例允许的领域内，基金管理东说念主可根据业务司法，对上述业务办理时
间进行调整并公告。
申购领受全额缴款方式，若申购资金在章程时期内未全额到账则申购不成功。
若申购不成功或无效，基金管理东说念主或基金管理东说念主指定的代销机构将投资东说念主已缴付
的申购款项本金退还给投资东说念主。
基金份额捏有东说念主赎回苦求成功后，基金管理东说念主将通过基金注册登记机构偏激
基金合同
联系基金销售机构在 T+10 日内将赎回款项划往基金份额捏有东说念主账户。若遇畸形情
况，如好意思国证券交易商场结算休市时，基金管理东说念主将通过注册登记机构偏激联系
基金销售机构最迟不逾越 T＋13 日内将赎回款项划往基金份额捏有东说念主账户。在发
生多量赎回时，款项的支付办法参照本基金合同关系条件处理。
(五)申购和赎回的数额
的最低份额，具体章程请参见招募说明书。
额，具体章程请参见招募说明书。
章程请参见招募说明书。
金管理东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒
绝大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。
具体请参见联系公告。
申购金额和赎回份额的数目限定。基金管理东说念主必须在调整前依照关系章程在指定
媒介上公告并报中国证监会备案。
(六)申购和赎回的价钱、用度偏激用途
内公告。本基金份额净值的估计保留到少许点后 3 位，少许点后第 4 位四舍五入。
如遇畸形情况，经中国证监会同意，不错稳健延伸估计或公告。
书。本基金的申购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书中列示。申购的有用
份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份，上述估计效果
均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或失掉由基金财产承
担。
回金额单元为元。上述估计效果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此
产生的收益或失掉由基金财产承担。
销售、登记结算等各项用度。
基金合同
基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归入基金财产，其余用于支付登记结
算费和其他必要的手续费。其中，对捏续捏有期少于 7 日的基金份额捏有东说念主收取
不低于 1.50%的赎回费并全额计入基金财产。
额的 5%。本基金的申购费率、申购份额具体的估计方法、赎回费率、赎回金额具
体的估计方法和收费方式由基金管理东说念主根据基金合同的章程笃定，并在招募说明
书中列示。基金管理东说念主不错在基金合同约定的领域内调整费率或收费方式，并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照关系章程在指定媒介上公告。
情况制定基金促销酌量，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行
基金交易的投资东说念主按期或不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，按
联系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错稳健调低基金申购费率和基
金赎回费率。
定的情况下，接受其它币种的申购、赎回，并提前公告。
(七)断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求：
净值。
捏有东说念主利益时。
使基金管理东说念主觉得短期内接续接受申购可能会影响或挫伤现存基金份额捏有东说念主利
益的。
对基金事迹产生负面影响，从而挫伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。
基金合同
申购可能会影响或挫伤其他基金份额捏有东说念主利益时。
且领受估值技能仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐明
后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。
份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相侧目 50%麇集度的情形。法律律例或中国
证监会另有章程的除外。
发生上述第 1、2、3、4、5、6、7、8、10 项暂停申购情形时，基金管理东说念主应
当根据关系章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被断绝，
被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。发生上述第 9 项情形时，基金管理东说念主不错采
取比例阐明等方式对该投资东说念主的申购苦求进行限定，基金管理东说念主有权断绝该等全
部或者部分申购苦求。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时规复申购业
务的办理。
(八)暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回
款项：
净值。
赎回可能会影响或挫伤其他基金份额捏有东说念主利益时。
且领受估值技能仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐明
后，基金管理东说念主应当暂停接受基金赎回苦求或减速支付赎回款项。
发生上述情形时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申
请，基金管理东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户
基金合同
苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可展期支付，并以后续
盛开日的基金份额净值为依据估计赎回金额。若合资两个或两个以上盛开日发生
多量赎回，展期支付最长不得逾越 20 个职责日，并在指定媒介上公告。投资东说念主在
苦求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分赐与根除。在暂停赎回的情况消
除时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并赐与公告。
(九)多量赎回的情形及处理方式
若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金
调理中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调理中转入苦求份额总
数后的余额)逾越前一盛开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。
当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的财富组合气象决定
全额赎回或部分展期赎回。
(1)全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才能支付投资东说念主的一说念赎回苦求时，按正
常赎回才能实施。
(2)部分展期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有坚苦或觉得因
支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金财富净值变成较大波动
时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10％的前提
下，可对其余赎回苦求展期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回申
请量占赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投
资东说念主在提交赎回苦求时不错选拔展期赎回或取消赎回。选拔展期赎回的，将自动
转入下一个盛开日接续赎回，直到一说念赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受
理的部分赎回苦求将被根除。展期的赎回苦求与下一盛开日赎回苦求一并处理，
无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础估计赎回金额，依此类推，直到
一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分
作自动展期赎回处理。
若本基金发生多量赎回，在单个基金份额捏有东说念主逾越基金总份额 50%以上的赎
回苦求的情形下：对于该基金份额捏有东说念主当日赎回苦求逾越上一盛开日基金总份
额 50%以上的部分，基金管理东说念主不错展期办理赎回苦求；对于该基金份额捏有东说念主当
日赎回苦求未逾越 50%的部分，不错根据前段“(1)全额赎回”或“(2)部分展期赎
基金合同
回”的约定方式与其他基金份额捏有东说念主的赎回苦求一并办理。具体处理方式按照
深圳证券交易所及中国证券登记结算有限背负公司的关系业务司法办理。
(3)暂停赎回：合资 2 日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管理东说念主觉得有必
要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，
但不得逾越 20 个职责日，并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述展期赎回并展期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招
募说明书章程的其他方式在 3 个职责日内讲演基金份额捏有东说念主，说明关系处理方
法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
(十)暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告
上刊登暂停公告。
登基金再行盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日的基金份额净值。
赎回时，基金管理东说念主应提前 2 日在指定媒介上刊登基金再行盛开申购或赎回公告，
并公告最近 1 个盛开日的基金份额净值。
停公告 1 次。暂停收尾，基金再行盛开申购或赎回时，基金管理东说念主应提前 2 日在
指定媒介上合资刊登基金再行盛开申购或赎回公告，并公告最近 1 个盛开日的基
金份额净值。
(十一)基金调理
在条件老练的情况下，基金管理东说念主不错根据联系法律律例以及本基金合同的
章程决定开办本基金与基金管理东说念操纵理的、且由清除登记结算机构办理登记结算
的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费，联系司法由基金
管理东说念主届时根据联系法律律例及本基金合同的章程制定并公告，并提前讲演基金
托管东说念主与联系机构。
(十二)基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记结算机构受理袭取、捐赠和司法强制实施而
产生的非交易过户以及登记结算机构认同、稳健法律律例的其它非交易过户。无
基金合同
论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投
资东说念主。
袭取是指基金份额捏有东说念主升天，其捏有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；
捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会
团体；司法强制实施是指司法机构依据奏效司法布告将基金份额捏有东说念主捏有的基
金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金
登记结算机构要求提供的联系贵寓，对于稳健条件的非交易过户苦求按基金登记
结算机构的章程办理，并按基金登记结算机构章程的规范收费。
(十三)基金的转托管
基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照章程的规范收取转托管费。
（十四）按期定额投资酌量
基金管理东说念主不错为投资东说念垄断理按期定额投资酌量，具体司法由基金管理东说念主在
届时发布公告或更新的招募说明书中笃定。投资东说念主在办理按期定额投资酌量时可
自行约定每期扣款金额，但每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在联系公告或更
新的招募说明书中所章程的按期定额投资酌量最低申购金额。
(十五)基金的冻结息争冻
基金登记结算机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，
以及登记结算机构认同、稳健法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被
冻结的，被冻结部分产生的收益一并冻结。
(十六)根据商场变化，若将来条件许可，基金管理东说念主在履行稳健才能后可使
本基金采用交易型模式，届时将报证监会核准并提前公告。
七、基金合同当事东说念主及权利义务
(一)基金管理东说念主
称呼：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）解放贸易纯属区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室
办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层
邮政编码：200082
基金合同
法定代表东说念主：周向勇
成马上间：1998 年 3 月 5 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字19985 号
组织形状：有限背负公司
注册本钱：壹亿壹千万元东说念主民币
存续时间：捏续策动
(二)基金托管东说念主
称呼：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100033
法定代表东说念主：张金良
成马上间：2004 年 9 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号
策动领域：摄取公众进款；披发短期、中期、耐久贷款；办理国表里结算；
办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；
提供信用证工作及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱工作；经中
国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务
组织形状：股份有限公司
注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续时间：捏续策动
(三)基金份额捏有东说念主
投资东说念主自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额捏有东说念主和基
金合同当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额，其捏有基金份额的行径自己
即标明其对基金合同的全都承认和接受。基金份额捏有东说念主看成基金合同当事东说念主并
不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。
(四)基金管理东说念主的权利
用基金财产；
基金合同
入；
调理、非交易过户、转托管等业务的司法，在法律律例和本基金合同章程的领域
内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的联系费率结构和收费方
式；
对其行径进行必要的监督；
金合同或关系法律律例矩程的行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损
失的情形，应实时申报中国证监会，并采用必要设施保护基金及联系当事东说念主的利
益；
记结算机构的代理行径进行必要的监督和查验；
行必要的监督和查验；
(五)基金管理东说念主的义务
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
产，基于严慎的原则，收敛基金财富的流动性风险，保证基金财富正常运作；
基金合同
营方式管理和运作基金财产；
他关系章程，并保证该数据的信得过、准确、完好，因数据原因变成基金财富或基
金托管东说念主的财产失掉，由基金管理东说念主承担抵偿背负；
置于首位，以合理的依据建议投资建议，寻求基金的最好交易实施，公说念客不雅对
待系数客户，耐久按照基金的投资有计划、策略、战略、指引和限定实施投资决定，
充分知道一切触及利益突破的关键事实，尊重客户信息的微妙性；
所管理的基金财产和管理东说念主的财产互相安适，对所管理的不同基金辞别管理，分
别记账，进行证券投资；
《试行办法》、基金合同及关系法律律例关系投资领域和比例限定的章程，笃定清
晰、可实施的投资领域和投资比例，并在章程时期内，对超领域、超比例的投资
进行调整，并承担相应的背负；
金法》、
《试行办法》、基金合同偏激他关系章程，并保证该数据的信得过、准确和完
整；
关系章程对投资交易的经过、信息知道、纪录保存进行管理。
行办法》第三十条章程的原则进行；
定。
基金财产的安全，以及联系财富收益准确、按时归入基金财产；
己及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；
基金合同
稳健基金合同等法律文献的章程；
实时、足额支付赎回款项；
关章程，履行信息知道及评释义务；
《试行办法》和基金合同偏激他关系章程另有章程外，在基金信息公开知道前应
予守密，不得向他东说念主知道；
收益；
有东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
法律行径；
和分派；
当承担抵偿背负，其抵偿背负不因其退任而免除；
向基金托管东说念主追偿；
知基金托管东说念主；
基金合同
使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直经受理；
(六)基金托管东说念主的权利
收入；
合同或关系法律律例矩程的行径，对基金财富、其他当事东说念主的利益变成紧要失掉
的情形，应实时申报中国证监会，并采用必要设施保护基金及联系当事东说念主的利益；
(七)基金托管东说念主的义务
的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，弘扬基金财产托工作宜；
《试行办法》、基金合同偏激他关系章程外，不得为我方
及任何第三东说念主谋取利益；
督，如发现投资指示或资金汇出入监犯、非法，应当实时向中国证监会、国度外
汇局评释；
收取系数应得收入；
基金合同
合同约定的投资有计划和限定进行管理；
算、交割事宜；
常交易；
托的境外托管东说念主践诺有用收敛的证券承担安全守护背负。
情况，并按联系章程进行国际进出申报；
纪录等联系贵寓，其保存的时期应当不少于 20 年；
定另有章程外，在基金信息公开知道前应予守密，不得向他东说念主知道；
金管理东说念主在各关键方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金管理
东说念主有未实施基金合同章程的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采用了稳健的设施；
购、赎回价钱；
回款项；
基金份额捏有东说念主大会；
基金合同
退任而免除；
境外托管东说念主在履行职责过程中，因自己瑕疵、毅然等原因而导致基金财产受损的，
托管东说念主应当承担相应背负。
追偿；
行业监督管理机构，并讲演基金管理东说念主；
及基金合同章程的其他义务。
因基金管理东说念主原因变成基金托管东说念主无法正常履行上述义务，由基金管理东说念主承
担背负，并对变成的基金财产失掉承担联系抵偿背负。
如适用的法律律例和规则轨制不再要求托管东说念主履行上述职责的，托管东说念主按照
变更后的联系章程履行职责。
(八)基金份额捏有东说念主的权利
事项期骗表决权；
基金合同
法拿告状讼；
每份基金份额具有同等的正当权益。
(九)基金份额捏有东说念主的义务
业务的联系司法及章程；
基金托管东说念主、代销机构、其他基金份额捏有东说念主处得回的不当得利；
(十)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账
户称呼而有所改动。
（十一）若基金合同当事东说念主上述各项权利义务与往往改造或新颁布实施的法
律律例或中国证监会章程突破的，以改造后或届时有用的法律律例或中国证监会
章程为准。
八、基金份额捏有东说念主大会
(一)基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主或基金份额捏有东说念主的正当授权代
表共同组成。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额具有同等的投票权。
(二)召开事由
金份额 10%以上(含 10%，下同)的基金份额捏有东说念主(以基金管理东说念主收到提议当日的
基金份额估计，下同)提议时，应当召开基金份额捏有东说念主大会：
(1)阻隔基金合同；
基金合同
(2)调理基金运作方式；
(3)变更基金类别；
(4)变更基金投资有计划、投资领域或投资策略；
(5)变更基金份额捏有东说念主大会才能；
(6)更换基金管理东说念主、基金托管东说念主；
(7)提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答规范，但法律律例要求提高该等报答
规范的除外；
(8)本基金与其他基金的合并；
(9)对基金合同当事东说念主权利、义务产生紧要影响的其他事项；
(10)法律律例、基金合同或中国证监会章程的其他情形。
不需召开基金份额捏有东说念主大会：
(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；
(2)在法律律例和本基金合同章程的领域内变更基金的申购费率、赎回费率或
收费方式；
(3)经中国证监会允许，基金推出新业务或工作；
(4)经中国证监会允许，基金管理东说念主、登记结算机构、代销机构在法律律例规
定的领域内调整关系基金认购、申购、赎回、调理、非交易过户、转托管等业务
的司法；
(5)在不违背法律律例矩程的情况下，接受其它币种的申购、赎回；
(6)因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改；
(7)对基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；
(8)基金合同的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响；
(9)按照法律律例或本基金合同章程不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情
形。
(三)召集东说念主和召集方式
召集。基金管理东说念主未按章程召集或者弗成召集时，由基金托管东说念主召集。
出版面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书
基金合同
面讲演基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内
召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当自行召集。
大会的，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日
起 10 日内决定是否召集，并书面讲演建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管
东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理
东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应
当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决
定是否召集，并书面讲演建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托
管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金
份额捏有东说念主有权自行召集基金份额捏有东说念主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监
会备案。
托管东说念主应当配合，不得阻隔、禁绝。
(四)召开基金份额捏有东说念主大会的讲演时期、讲演内容、讲演方式
间、地方、方式和权益登记日。召开基金份额捏有东说念主大会，召集东说念主必须于会议召
开日前 30 天在指定媒介公告。基金份额捏有东说念主大和会知须至少载明以下内容：
(1)会议召开的时期、地方和出席方式；
(2)会议拟审议的事项；
(3)会议形状；
(4)议事才能；
(5)有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主权益登记日；
(6)代理投票的授权寄托书的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份、代理权限
和代理有用期限等)、投递时期和地方；
(7)表决方式；
(8)会务常设估量东说念主姓名、电话；
(9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
基金合同
(10)召集东说念主需要讲演的其他事项。
决方式，并在会议讲演中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采用的具体通信方式、
寄托的公证机关偏激估量方式和估量东说念主、书面表决见识寄交的截止时期和收取方
式。
表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲演基金管理
东说念主到指定地方对书面表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则
应另行书面讲演基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地方对书面表决见识的计票进行
监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决见识的计票进行监督的，
不影响计票和表决效果。
(五)基金份额捏有东说念主出席会议的方式
(1)基金份额捏有东说念主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。
(2)现场开会由基金份额捏有东说念主本东说念主出席或通过授权寄托书请托其代理东说念主出
席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，如基金管理东说念主或
基金托管东说念主拒不派代表出席的，不影响表决效率。
(3)通信方式开会指按照本基金合同的联系章程以通信的书面方式进行表决。
(4)会议的召开方式由召集东说念主笃定，但决定调理基金运作方式、基金管理东说念主更
换或基金托管东说念主更换、提前阻隔基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份
额捏有东说念主大会。
(1)现场开会方式
在同期稳健以下条件时，现场会议方可举行：
基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)；
寄托东说念主捏有基金份额的根据及授权寄托代理手续完备，到会者出具的联系文献符
合关系法律律例和基金合同及会议讲演的章程，况兼捏有基金份额的根据与基金
管理东说念主捏有的注册登记贵寓相符。
基金合同
(2)通信开会方式
在同期稳健以下条件时，通信会议方可举行：
教导性公告；
“监督东说念主”)到指定地方对书面表决见识的计票进行监督；
基金份额捏有东说念主的书面表决见识，如基金管理东说念主或基金托管东说念主经讲演拒不到场监
督的，不影响表决效率；
代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；
东说念主提交的捏有基金份额的根据、授权寄托书等文献稳健法律律例、基金合同和会
议讲演的章程，并与登记结算机构纪录相符。
如果开会条件够不上上述的条件，则召集东说念主可另行笃定并公告再行表决的时
间，且笃定有权出席会议的基金份额捏有东说念主阅历的权益登记日应保捏不变。
(六)议事内容与才能
(1)议事内容为本基金合同章程的召开基金份额捏有东说念主大会事由所触及的内
容。
(2)基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并捏有权益登记日本基金总份额 10%
以上的基金份额捏有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议讲演前就召开事由向大会召集
东说念主提交需由基金份额捏有东说念主大会审议表决的提案。
(3)对于基金份额捏有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进
行审核：
关联性。大会召集东说念主对于基金份额捏有东说念主提案触及事项与基金有平直关系，
况兼不超出法律律例和基金合同章程的基金份额捏有东说念主大会权益领域的，应提交
大会审议；对于不稳健上述要求的，不提交基金份额捏有东说念主大会审议。如果召集
东说念主决定不将基金份额捏有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额捏有东说念主大会
基金合同
上进行评释和说明。
才能性。大会召集东说念主不错对基金份额捏有东说念主的提案触及的才能性问题作念出决
定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变
更的，大会主捏东说念主不错就才能性问题提请基金份额捏有东说念主大会作念出决定，并按照
基金份额捏有东说念主大会决定的才能进行审议。
(4)单独或合并捏有权利登记日基金总份额 10％以上的基金份额捏有东说念主提交
基金份额捏有东说念主大会审议表决的提案，基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额捏
有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额捏有东说念主大会审议通过，就清除提案再次
提请基金份额捏有东说念主大会审议，其时时间隔不少于 6 个月。法律律例另有章程的
除外。
(5)基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的讲演后，如果需要对原有提
案进行修改，应当在基金份额捏有东说念主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召
开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。
(1)现场开会
在现场开会的方式下，当先由大会主捏东说念主按照章程才能晓示会议议事才能及
笼统事项，笃定和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经接头后进行表决，
经正当执业的讼师见证后形成大会决议。
大会由召集东说念主授权代表主捏。基金管理东说念主为召集东说念主的，其授权代表未能主捏
大会的情况下，由基金托管东说念主授权代表主捏；如果基金管理东说念主和基金托管东说念主授权
代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主以所代表的基金
份额 50%以上多数选举产生别称代表看成该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。
召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名(或单
位称呼)、身份证号码、捏有或代表有表决权的基金份额数目、寄托东说念主姓名(或单
位称呼)等事项。
(2)通信方式开会
在通信表决开会的方式下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲演的表
决截止日历后第 2 个职责日在公证机关及监督东说念主的监督下由召集东说念主统计一说念有用
表决并形成决议。如监督东说念主经讲演但断绝到场监督，则在公证机关监督下形成的
决议有用。
基金合同
(七)决议形成的条件、表决方式、才能
(1)一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额捏有东说念主(或其代理东说念主)所捏表决权的 50%以
上通过方为有用，除下列(2)所章程的须以至极决议通过事项之外的其他事项均以
一般决议的方式通过；
(2)至极决议
至极决议须经出席会议的基金份额捏有东说念主(或其代理东说念主)所捏表决权的三分之
二以上(含三分之二)通过方为有用；触及更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、转
换基金运作方式、提前阻隔基金合同等紧要事项必须以至极决议通过方为有用。
并赐与公告。
稳健法律律例和会议讲演章程的书面表决见识即视为有用的表决，表决见识迁延
不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额捏有东说念主所
代表的基金份额总和。
审议、逐项表决。
(八)计票
(1)如基金份额捏有东说念主大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，则基金份额捏有
东说念主大会的主捏东说念主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中
推举两名基金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；
如大会由基金份额捏有东说念主自行召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议开
始后晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额捏有东说念主代表
与基金管理东说念主、基金托管东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；但如果基金管理
东说念主和基金托管东说念主的授权代表未出席，则大会主捏东说念主应当晓示在出席会议的基金份
基金合同
额捏有东说念主和代理东说念主中推举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。
(2)监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货，由大会主捏东说念主就地公
布计票效果。
(3)如大会主捏东说念主对于提交的表决效果有异议，不错对投票数进行再行盘货；
如大会主捏东说念主未进行再行盘货，而出席大会的基金份额捏有东说念主或代理东说念主对大会主
捏东说念主晓示的表决效果有异议，其有权在晓示表决效果后立即要求再行盘货，大会
主捏东说念主应当立即再行盘货并公布再行盘货效果。再行盘货仅限一次。
在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监票东说念主在
监督东说念主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证；
如监督东说念主经讲演但断绝到场监督，则大会召集东说念主可自行授权 3 名监票东说念主进行计票，
并由公证机关对其计票过程赐与公证。
(九)基金份额捏有东说念主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时期、方式
起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额捏有东说念主大会决定的事项自中国证
监会照章核准或者出具无异议见识之日起奏效。
金托管东说念主均有敛迹力。基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实施奏效
的基金份额捏有东说念主大会决议。
用通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
(十)法律律例或监管部门对基金份额捏有东说念主大会另有章程的，从其章程。
九、基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和才能
(一)基金管理东说念主的更换
有下列情形之一的，经基金份额捏有东说念主大会决议并经中国证监会核准，基金
基金合同
管理东说念主职责阻隔：
(1)基金管理东说念主被照章取消基金管理阅历；
(2)基金管理东说念主照章落幕、被照章根除或者被照章宣告收歇；
(3)基金管理东说念主被基金份额捏有东说念主大会解任；
(4)法律律例和基金合同章程或经中国证监会核准的其他情形。
更换基金管理东说念主必须依照如下才能进行：
(1)提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或者单独或系数捏有基金总份额 10%
以上的基金份额捏有东说念主提名；
(2)决议：基金份额捏有东说念主大会在原基金管理东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名
的新任基金管理东说念主形成决议，新任基金管理东说念主应当稳健法律律例及中国证监会规
定的阅历条件；
(3)核准：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东说念主；更
换基金管理东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议应经中国证监会核准奏效后方可实施；
(4)交代：原基金管理东说念主职责阻隔的，应当妥善守护基金管理业务贵寓，实时
办理基金管理业务的移交手续，新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主应当实时接收，
并与基金托管东说念主查对基金财富总值；
(5)审计：原基金管理东说念主职责阻隔的，应当按照法律律例矩程聘任管帐师事务
所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度在基金财产中列支；
(6)公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在新任基金管理东说念主得回中国证监
会核准后 2 日内公告；
(7)基金称呼变更：基金管理东说念主更换后，如果原任或新任基金管理东说念主要求，应
按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管理东说念主关系的称呼字样。
(二)基金托管东说念主的更换
有下列情形之一的，经基金份额捏有东说念主大会决议并经中国证监会核准，基金
托管东说念主职责阻隔：
(1)基金托管东说念主被照章取消基金托管阅历；
(2)基金托管东说念主照章落幕、被照章根除或者被照章晓示收歇；
基金合同
(3)基金托管东说念主被基金份额捏有东说念主大会解任；
(4)法律律例和基金合同章程或经中国证监会核准的其他情形。
(1)提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或者单独或系数捏有基金总份额 10%
以上的基金份额捏有东说念主提名；
(2)决议：基金份额捏有东说念主大会在原基金托管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名
的新任基金托管东说念主形成决议，新任基金托管东说念主应当稳健法律律例及中国证监会规
定的阅历条件；
(3)核准：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主，更
换基金托管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议应经中国证监会核准奏效后方可实施；
(4)交代：原基金托管东说念主职责阻隔的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务
贵寓，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东说念主或临时基金托管
东说念主应当实时接收，并与基金管理东说念主查对基金财富总值；
(5)审计：原基金托管东说念主职责阻隔的，应当按照法律律例矩程聘任管帐师事务
所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支；
(6)公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在新任基金托管东说念主得回中国证监
会核准后 2 日内公告。
(三)基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换
份额 10%以上的基金份额捏有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主；
东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议得回中国证监会核准后 2 日内在指定媒介上合资公
告。
(四)新基金管理东说念主接收基金管理业务或新基金托管东说念主接收基金财产和基金托
管业务前，原基金管理东说念主或原基金托管东说念主应接续履行联系职责，并保证不作念出对
基金份额捏有东说念主的利益变成挫伤的行径。
基金合同
十、基金的托管
基金财产由基金托管东说念主守护。基金管理东说念主应与基金托管东说念主按照《基金法》、
《试
行办法》、基金合同及关系章程签订《国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金托管协
议》。签订托管契约的目的是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金份额捏有东说念主
名册登记、基金财产的守护、基金财产的管理和运作及互相监督等联系事宜中的
权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。
十一、基金份额的登记
(一)本基金的登记结算业务指基金登记、存管、计帐和结算业务，具体内容
包括投资东说念主基金账户建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的阐明、清
算和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额捏有东说念主名册等。
(二)本基金的登记结算业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主寄托的其他稳健条件
的机构弘扬办理。基金管理东说念主寄托其他机构办理本基金登记结算业务的，应与代
理东说念主签订寄托代理契约，以明确基金管理东说念主和代理机构在登记结算业务中的权利
义务，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。
(三)登记结算机构享有如下权利：
(四)登记结算机构承担如下义务：
基金合同
资东说念主或基金带来的失掉，须承担相应的抵偿背负，但司法强制查验情形除外；
他必要工作；
十二、基金的投资
(一)投资有计划
通过严格的投资才能敛迹和数目化风险管理技巧，以低成本、低换手率已毕
本基金对纳斯达克 100 指数（Nasdaq-100 Index,以下简称“方针指数”）的有用
追踪，追求追踪毛病最小化。
(二)投资领域
本基金的投资领域为具有雅致流动性的金融用具，包括 Nasdaq-100 指数成份
股、在已与中国证监会签署双边监管配合和顺备忘录的国度或地区证券监管机构
登记注册的、以 Nasdaq-100 指数为投资方针的指数型公募基金（包括 ETF）
（以下
简称“有计划基金”）、货币商场用具以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工
具。
本基金捏有现款或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金财富净值
的 5%(若法律律例变更或取消本限定的，则本基金按变更或取消后的章程实施)，
其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；本基金至少 80%的资
产投资于 Nasdaq-100 指数的成份股和有计划基金，其中，本基金捏有的有计划基金的
市值系数不逾越本基金财富净值的 10%。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理东说念主在履行稳健
才能后，不错将其纳入投资领域。
(三)投资策略
本基金原则上采用全都复制策略，即按照方针指数的成份股组成偏激权重构
基金合同
建基金股票投资组合，并根据方针指数成份股偏激权重的变动进行相应调整。但
因畸形情况导致基金无法实时得回敷裕数目的股票时，基金管理东说念主将运用其他合
理的投资方法构建本基金的践诺投资组合，追求尽可能面临有计划指数的阐发。
本基金的风险收敛有计划是追求日均追踪毛病不逾越 0.5%，年追踪毛病不逾越
盛开式指数基金追踪毛病的开首主要包括现款连累、成份股调整时的交易策
略以及基金逐日现款流入/流出的建仓/变现策略、成份股股息的再投资策略等。
基金管理东说念主将通过对这些要素的有用管理，追求追踪毛病最小化。
另外，本基金基于流动性管理的需要，将投资于与本基金有左近的投资有计划、
投资策略、且以 Nasdaq-100 指数为投资方针的指数型公募基金（包括 ETF）
（以下
简称“有计划基金”）。同期，为更好地已毕本基金的投资有计划，本基金还将在条件
允许的情况下，开展证券假贷业务以及投资于股指期货等金融养殖品，以期缩短
追踪毛病水平。本基金投资于金融养殖品的有计划是替代追踪方针指数的成份股，
使基金的投资组合更精熟地追踪方针指数。不得应用于投契交易目的，或用作杠
杆用具放大基金的投资。
将来，跟着群众证券商场投资用具的发展和丰富，本基金可相应调整和更新
联系投资策略，并在招募说明书更新中公告。
(四)事迹相比基准
本基金的事迹相比基准为：
纳斯达克 100 指数（Nasdaq-100 Index）收益率（总收益指数收益率）
纳斯达克 100 指数于 1985 年 1 月 31 日发布，涵盖了纳斯达克股票交易商场
上 100 只市值最大的非金融类上市公司，反应了科技、工业、零卖、电信、生物
技能、医疗保健、交通、媒体和工作公司等行业的全体走势。该指数具有常常的
分布性，赢得了投资东说念主和商场行家的常常认同。
将来若出现方针指数不稳健法律律例的要求（因成份股价钱波动等指数编制
方法变动之外的要素甚至方针指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等
情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个职责日内向中国证监会评释并提
出惩处决策，如更换基金方针指数、调理运作方式、与其他基金合并、或者阻隔
基金合同
基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决。
自指数编制机构罢手方针指数的编制及发布至惩处决策确按时间，基金管理
东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息免除基金份额捏有东说念主利
益优先原则营救基金投资运作。
若本基金方针指数发生变更，基金事迹相比基准随之变更，由基金管理东说念主根
据方针指数变更情形履行稳健才能并进行公告。
法律律例或监管机构另有章程的，从其章程。
(五)风险收益特征
本基金属于股票型基金，预期风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货
币商场基金。本基金为指数型基金，追踪方针指数商场阐发，有计划为获取商场平
均收益，是股票基金中处于中等风险水平的基金产物。
(六)投资限定
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及盛开式基金的固有性情，通过分布投
资缩短基金财产的非系统性风险，保捏基金组合雅致的流动性。基金的投资组合
将免除以下限定：
（1）本基金捏有清除家银行的进款不得逾越基金净值的 20%。银行应当是中资
贸易银行在境外设立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会认同的信用评
级机构评级的境外银行，但在基金托管账户的进款不受此限定。
（2）本基金捏有与中国证监会签署双边监管配合和顺备忘录国度或地区之外
的其他国度或地区证券商场挂牌交易的证券财富（包括金融养殖产物）不得逾越
基金财富净值的 10%，其中捏有任一国度或地区商场的证券财富不得逾越基金财富
净值的 3%。
（3） 基金不得购买证券用于收敛或影响刊行该证券的机构或其管理层。
（4）本基金捏有非流动性财富市值不得逾越基金净值的 10%。
前项非流动性财富是指法律或基金合同章程的运动受限证券以及中国证监会
认定的其他财富。
基金合同
（5）本基金投资于境外基金仅限于在交易所挂牌交易的公募基金；本基金捏
有境外基金的市值系数不得逾越基金净值的 10%。捏有货币商场基金不错不受上述
限定。
（6）基金管理东说念操纵理的一说念基金捏有任何一只境外基金，不得逾越该境外基
金总份额的 20%。
（7）金融养殖品投资
为有用管理投资组合和侧目风险，本基金可稳健投资于期货合约等养殖金融
用具。金融养殖品投资应当稳健法律律例及中国证监会的关系章程。
柜台交易养殖品支付的驱动用度的总额不得高于基金财富净值的 10%。
值计价敞口不得逾越基金财富净值的 20％。
（8）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手
开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资领域
保捏一致；
（9）本基金主动投资于流动性受限财富的市值系数不得逾越基金财富净值的
素甚至基金不稳健该比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投
资；
（10）联系法律律例、基金合同及中国证监会的其他章程。
基金管理东说念主应当在基金合同奏效后 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金
合同的关系约定。若基金逾越上述（1）-（7）项投资比例限定，应当在逾越比例
后 30 个职责日内领受合理的贸易设施减仓以稳健投资比例限定要求。
除中国证监会另有章程外，基金不得有下列行径：
基金合同
（1） 购买不动产。
（2） 购买房地产典质按揭。
（3） 购买宝贵金属或代表宝贵金属的根据。
（4） 购买什物商品。
（5） 除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款。该临时用途借入
现款的比例不得逾越基金财富净值的 10%。
（6） 利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外。
（7） 参与未捏有基础财富的卖空交易。
（8） 从事证券承销业务。
（9）不公说念对待不同客户或不同投资组合。
（10）除法律律例矩程之外，向任何第三方知道客户贵寓。
（11）中国证监会辞让的其他行径。
若法律律例或中国证监会的联系章程发生修改、更新或废止，甚至本款前述
的投资限定和辞让行径被修改、更新或取消的，基金管理东说念主在履行稳健才能后，
本基金可相应调整投资限定和辞让行径章程，不需经基金份额捏有东说念主大会审议。
十三、基金的财产
(一)基金财富总值
基金财富总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收申购
款以偏激他财富的价值总和。
(二)基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去欠债（含各项关系税收）后的价值。
(三)基金财产的账户
根据投资所在地章程及境外托管东说念主的联系要求，基金托管东说念主、境外托管东说念主可
以以基金口头或托管东说念主口头开立证券账户和资金账户，保证上述账户与基金托管
东说念主及境外托管东说念主的财产安适，并与基金托管东说念主及境外托管东说念主的其他托管账户相独
立。
基金合同
(四)基金财产的贬责
基金财产安适于基金管理东说念主、基金托管东说念主固有财产，并由基金托管东说念主和/或境
外托管东说念主守护。基金管理东说念主、基金托管东说念主因基金财产的管理、运用或者其他情形
而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理东说念主、基金托管东说念主不错按基金合同的
约定收取管理费、托管费以偏激他基金合同约定的用度。基金财产的债权、不得
与基金管理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，
不得互相抵销。基金管理东说念主、基金托管东说念主以其自有财富承担法律背负，其债权东说念主
不得对基金财产期骗请求冻结、扣押和其他权利。
基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章根除或者被照章宣告收歇等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。
除依据《基金法》、《运作办法》、《试行办法》和基金合同偏激他关系章程处
分外，基金财产不得被贬责。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强
制实施。
十四、基金财富的估值
（一）估值对象
基金所领有的证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等财富。
（二）估值时期
本基金合同奏效后，每个盛开日对基金财富进行估值。
（三）估值方法
（1）上市运动股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易
的，以最近交易日的收盘价估值。
（2）未上市股票的估值
①送股、转增股、配股和增发等方式刊行的股票，按估值日在交易所挂牌的
清除股票的收盘价估值，该日无交易的，以最近交易日的收盘价估值；
②初次刊行且未上市的股票，按成本价估值；初次刊行且有明确锁按期的股
票，清除股票在交易所上市后，按交易所上市的清除股票的市价估值。
基金合同
（1）对于上市运动的债券，证券交易所商场实行净价交易的债券按估值日其
所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。
证券交易所商场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的
债券应收利息得到的净价进行估值，估值日莫得交易的，按最近交易日债券收盘
价减去所含的最近交易日债券应收利息后得到的净价估值。
（2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行
估值。
若债券价钱无法通过公开信息取得的，由基金管理东说念主弘扬从其经纪商处取得，
并实时通过书面形状讲演基金托管东说念主。
（1）上市运动养殖品按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交
易的，以最近交易日的收盘价估值。
（2）未上市养殖品按成本价估值，如成本价弗成反应公允价值，则领受估值
技能笃定公允价值。
若养殖品价钱无法通过公开信息取得的，由基金管理东说念主弘扬从其经纪商处取
得，并实时通过书面形状讲演基金托管东说念主。
公开挂牌的存托根据按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。
（1）上市运动的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交
易的，以最近交易日的收盘价估值。
（2）其他基金按最近交易日的基金份额净值估值。
若基金价钱无法通过公开信息取得的，由基金管理东说念主弘扬从其经纪商处取得，
并实时通过书面形状讲演基金托管东说念主。
对于未上市运动、或运动受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进
行估值。如果上述估值方法弗成客不雅反应公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情
况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
基金合同
本基金外币财富价值估计中，所触及东说念主民币对好意思元、港元、欧元、英镑和日元
的汇率应当以基金估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率为准。涉
及到其它币种与东说念主民币之间的汇率，领受估值日伦敦时期下昼四点(或八成取到的
离下昼四点最近时点) 由彭博信息(Bloomberg)提供的其它币种与好意思元的中间价
套算。
对于按照中国法律律例和基金投资所在地的法律律例矩程应缴纳的各项税
金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程调整或其他原因导致
基金践诺交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在联系税金调整日或践诺
支付日进行相应的估值调整。
对于非代扣代缴的税收, 基金管理东说念主可聘任税收参谋人对子系投资商场的税收
情况给予见识和建议。境外托管东说念主根据基金管理东说念主的引导具体融合基金在国外税
务的申报、缴纳及索求税收返还等联系职责。基金管理东说念主或其聘任的税务参谋人对
最终税务的处理的信得过准确弘扬。
行估值，均应被觉得领受了稳健的估值方法。然而，如果基金管理东说念主觉得按本款
第 1－8 项章程的方法对基金财富进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金管理
东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；
(四)估值才能
算精准到 0.001 元,少许点后第 4 位四舍五入。法律律例或监管部门另有章程的,
从其章程。
盖业务公章以书面形状加密传真至基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律律例、基金合
同章程的估值方法、时期、才能进行复核，复核无误后在基金管理东说念主传竟然书面
估值效果上加盖业务公章复返给基金管理东说念主；月末、年中庸年末估值复核与基金
管帐账目的查对同期进行。
自寄托第三方机构进行基金财富估值，但不改动基金管理东说念主与基金托管东说念主对基金
基金合同
财富估值各自承担的背负。
（五）基金份额净值作假的处理方式
基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、稳健、合理的设施确保基金财富估值
的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时,视
为基金份额净值作假。
基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或
代销机构、或投资东说念主自身的瑕疵变成差错，导致其他当事东说念主际遇失掉的，瑕疵的
背负东说念主应当对由于该差错际遇失掉确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”
给予抵偿并承担联系背负。
上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计
算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因技能原因引起的差错，若系同
行业现存技能水平无法料思、无法幸免、无法对抗，则属不可抗力，按照下述规
定实施。
由于不可抗力原因变成投资东说念主的交易贵寓灭失或被作假处理或变成其他差
错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿背负，但因该差
错取得不当得利确当事东说念主仍应负有返还不当得利的义务。
因基金估值作假给基金投资东说念主变成的失掉应由基金托管东说念主和基金管理东说念主协商
共同承担，基金托管东说念主和基金管理东说念主对不应由其承担的背负，有权根据瑕疵原则，
向瑕疵东说念主追偿，基金合同确当事东说念主应将按照以下约定处理。
（1）差错已发生，但尚未给当事东说念主变成失掉机，差错背负方应实时融合各方，
实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错背负方承担；由于差错背负方未及
时更正已产生的差错，给当事东说念主变成的失掉由差错背负方承担；若差错背负方已
经积极融合，况兼有协助义务确当事东说念主有敷裕的时期进行更正而未更正，则有协
助义务确当事东说念主应当承担相应抵偿背负。差错背负方鄙俚更正的情况向关系当事
东说念主进行阐明，确保差错已得到更正。
（2）差错的背负方对可能导致关系当事东说念主的平直失掉弘扬，不合曲折失掉负
责，况兼仅对差错的关系平直当事东说念主弘扬，不合第三方弘扬。
基金合同
（3）因差错而得回不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但差错
背负方仍鄙俚差错弘扬，如果由于得回不当得利确当事东说念主不返还或不一说念返还不
当得利变成其他当事东说念主的利益失掉，则差错背负方应抵偿受损方的失掉，并在其
支付的抵偿金额的领域内对得回不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权
利；如果得回不当得利确当事东说念主已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方
应当将其已经得回的抵偿额加上已经得回的不当得利返还的总和逾越其践诺失掉
的差额部分支付给差错背负方。
（4）基金份额净值估计差错小于基金份额净值 0.5%时，基金管理东说念主与基金托
管东说念主应在发现日对账务进行更正调整，不作念挂念处理。
（5）差错背负方断绝进行抵偿时，如果因基金管理东说念主瑕疵变成基金财富失掉
时，基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主瑕疵变成
基金财富失掉机，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主
和托管东说念主之外的第三方变成基金财富的失掉，并断绝进行抵偿时，由基金管理东说念主
弘扬向差错方追偿。
（6）如果出现差错确当事东说念主未按章程对受损方进行抵偿，况兼依据法律律例、
基金合同或其他章程，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担
了抵偿背负，则基金管理东说念主有权向出现瑕疵确当事东说念主进行追索，并有权要求其赔
偿或补偿由此发生的用度和际遇的失掉。
（7）按法律律例矩程的其他原则处理差错。
差错被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的才能如下：
（1）查明差错发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据差错发生的原因笃定
差错的背负方；
（2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错变成的失掉进行评估；
（3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的背负方进行更正和抵偿
失掉；其中基金份额净值估计差错小于基金份额净值 0.5%时，基金管理东说念主与基金
托管东说念主应在发现日对账务进行更正调整，不作念挂念处理；基金份额净值估计差错
达到或逾越基金份额净值 0.5%时，基金管理东说念主应当公告、通报基金托管东说念主并报中
国证监会备案；
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构的交易数据的，由基
基金合同
金登记结算机构进行更正，并就差错的更正向关系当事东说念主进行阐明。
用于基金信息知道的基金财富净值和基金份额净值由基金管理东说念主弘扬估计，
基金托管东说念主弘扬进行复核。基金管理东说念主应于每个盛开日估计基金净值并发送给基
金托管东说念主。基金托管东说念主对净值估计效果复核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金管
理东说念主对基金净值赐与公布。
（1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按上述估值方法进行估值时，所变成的毛病不
看成基金财富估值作假处理。
（2）对于因税收章程调整或其他原因导致基金践诺交征税金与基金按照权责
发生制进行估值的应交税金有互异的，联系估值调整不看成基金财富估值作假处
理。
（3） 由于不可抗力原因，或由于各流派据工作机构发送的数据作假，本基
金管理东说念主和本基金托管东说念主固然已经采用必要、稳健、合理的设施进行查验，但未
能发现作假的，由此变成的基金财富估值作假，本基金管理东说念主和本基金托管东说念主可
以免除抵偿背负。但基金托管东说念主应当积极采用必要的设施摈斥由此变成的影响。
（六）暂停估值与公告基金份额净值的情形
产价值时；
资东说念主的利益，已决定延伸估值；
出售或无法评估基金财富的；
且领受估值技能仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商一致
的，基金管理东说念主应当暂停估值；
基金合同
十五、交易的计帐与交割
（一）交易的计帐与交割应依据《基金法》、《运作办法》、《试行办法》、
基金合同偏激他关系章程实施。基金托管东说念主应当按照基金管理公司的指示实时办
理基金投资的计帐、交割事宜。基金管理东说念主应保证其有充足的资金（或证券）可
用于计帐与交割。
（二）基金托管东说念主可将基金买卖证券的计帐交收、资金汇划及交易过户纪录
获取等职责寄托境外托管东说念主处理。
（三）境外托管东说念主根据投资地交易司法准确实时办理结算。除基金托管东说念主或
境外托管东说念主独特不当行径、诈骗、毅然或者负约之外，基金托管东说念主或境外托管东说念主
以稳健法律律例、联系投财富品的条件条件及关系商场司法的方式在收到敌手方
的对价之前托付金融财富或者支付资金的，其风险失掉由基金管理东说念主承担。基金
托管东说念主或境外托管东说念主在基金管理东说念主的要求下，应协助基金管理东说念主拿起法律诉讼或
对背负方采用访佛设施以讲求背负，基金管理东说念主愉快担基金托管东说念主或境外托管东说念主
为此发生的合理用度。
（四）对于未成功交割的结算指示以及畸形情况下的延伸交收，基金托管东说念主
或境外托管东说念主应实时讲演基金管理东说念主，以便于基金管理东说念主和基金托管东说念主共同估量
惩处。
（五）基金托管东说念主按基金管理东说念主发送的成交答复或计帐交割指示进行相应的
管帐纪录，基金托管东说念主偏激境外托管东说念主可根据践诺交割情况调整按基金管理东说念主发
送的指示所作出的管帐纪录，基金托管东说念主应讲演基金管理东说念主。此种调整所发生的
任何支拨由基金管理东说念主弘扬融合惩处。
（六）由于群众投资触及不同投资商场和结算司法，对于非因基金管理东说念主、基
金托管东说念主偏激境外托管东说念主的原因变成的延伸交收等情况导致基金财产失掉的，基
金管理东说念主、基金托管东说念主不承担抵偿背负，但应当积极采用必要设施缩短由此变成
的影响。
十六、基金的用度与税收
(一)基金用度的种类
基金合同
手续费、券商佣金偏激他性质访佛的用度等）；
费，具体计提方法、计提规范在招募说明书或联系公告中载明；
(二)上述基金用度由基金管理东说念主在法律章程的领域内参照公允的商场价钱确
定，法律律例另有章程时从其章程。
(三)基金用度计提方法、计提规范和支付方式
在往往情况下，基金管理费按前一日基金财富净值的 0.8%年费率计提。估计
方法如下：
H＝E×年管理费率÷往日天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日基金财富净值
基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理
费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个职责日内从基金财产中一次
性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，
顺延至最近可支付日支付。
在往往情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的 0.2%年费率计提。估计
方法如下：
H＝E×年托管费率÷往日天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日基金财富净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管
费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个职责日内从基金财产中一次
性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，
基金合同
顺延至最近可支付日支付。
本基金看成指数基金，需根据与指数系数东说念主 NASDAQ OMX Group,Inc.签署的指
数使用许可契约的约定向 NASDAQ OMX Group,Inc.支付指数使用费。往往情况下，
基金逐日应支付的指数使用费在次日按逐日基金财富净值的 0.06%的年费率计提。
估计方法如下：
H=E×0.06%÷往日天数
H 为逐日应当计提且在次日践诺计提的指数使用费
E 为逐日的基金财富净值
指数使用费从基金合同奏效日脱手后次日计提，按季支付。由基金管理东说念主向
基金托管东说念主发送基金指数使用费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次季首日起 3
个职责日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或
不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
如果指数使用费的估计方法和费率等发生调整，本基金将领受调整后的方法
或费率估计指数使用费。基金管理东说念主应实时按照《信息知道管理办法》的章程在
指定媒介进行公告。此项调整无需召开基金份额捏有东说念主大会。
关系律例及相应契约的章程，按用度支拨金额支付，列入或摊入当期基金用度。
(四)不列入基金用度的花样
基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未全都履行义务导致的用度支拨或基金
财产的失掉，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基
金合同奏效前所发生的信息知道费、讼师费和管帐师费以偏激他用度不从基金财
产中支付。
(五)基金管理东说念主和基金托管东说念主可协推敲情缩短基金管理费和基金托管费，此
项调整不需要基金份额捏有东说念主大会决议通过。基金管理东说念主必须最迟于新的费率实
施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。
(六)基金税收
基金根据国度法律律例和基金投资所在地的法律律例矩程，履行征税义务。
基金份额捏有东说念主根据中国法律律例矩程，履行征税义务。
除因基金管理东说念主或基金托管东说念主毅然、独特行径导致的基金在税收方面变成的
失掉外，基金管理东说念主和基金托管东说念主不承担背负。
对于非代扣代缴的税收, 基金管理东说念主可聘任税收参谋人对子系投资商场的税收
情况给予见识和建议。境外托管东说念主根据基金管理东说念主的引导具体融合基金在国外税
务的申报、缴纳及索求税收返还等联系职责。基金管理东说念主或其聘任的税务参谋人对
最终税务的处理的信得过准确弘扬。
基金合同
十七、基金的收益与分派
(一)基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益，公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指死心收益分派基准日未分派利润与未分派利润中已已毕
收益的孰低数。
(三)基金收益分派原则
本基金收益分派应免除下列原则：
金红利或将现款红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若
投资东说念主不选拔，本基金默许的收益分派方式是现款分成；
每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 10%。若基金合同奏效起火 3 个月，
可不进行收益分派；
金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；
(四)收益分派决策
基金收益分派决策中至少应载明死心收益分派基准日可供分派利润、基金收
益分派对象、分派原则、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。
(五)收益分派决策的笃定、公告与实施
露办法》的关系章程在指定媒介公告；
利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分成
资金的划付；
间不得逾越 15 个职责日。
法律律例或监管机构另有章程的，从其章程。
（六）收益分派中发生的用度
基金合同
基金份额捏有东说念主所获现款红利不及支付前述银行转账等手续用度，注册登记机构
自动将该基金份额捏有东说念主的现款红利转为基金份额。红利再投资的估计方法，依
照注册登记机构的业务司法实施。
十八、基金的管帐和审计
(一)基金的管帐战略
章程编制基金管帐报表；
书面阐明。
(二)基金的审计
册管帐师对本基金年度财务报表偏激他章程事项进行审计。管帐师事务所偏激注
册管帐师与基金管理东说念主、基金托管东说念主互相安适。
管东说念主(或基金管理东说念主)同意后不错更换。更换管帐师事务所需按照《信息知道办法》
的关系章程在指定媒介公告。
十九、基金的信息知道
基金的信息知道应稳健《基金法》、《运作办法》、《试行办法》、《信息知道办
法》、基金合同偏激他关系章程。基金管理东说念主、基金托管东说念主和其他基金信息知道义
务东说念主应当照章知道基金信息，并保证所知道信息的信得过性、准确性、完好性、及
时性、简明性和易得性。
基金合同
本基金信息知道义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主
大会的基金份额捏有东说念主等法律、行政律例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和非
法东说念主组织。
本基金信息知道义务东说念主应当在中国证监会章程时期内，将应予知道的基金信
息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站
（以下简称“指定网站”）等媒介知道，并保证基金投资者八成按照《基金合同》
约定的时期和方式查阅或者复制公开知道的信息贵寓。
本基金信息知道义务东说念主承诺公开知道的基金信息，不得有下列行径：
本基金公开知道的信息领受华文文本。同期领受外文文本的，基金信息知道
义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。
本基金不错东说念主民币、好意思元等主要外汇币种估计并知道净值及联系信息。触及币
种之间调理的，应当知道汇率数据开首，并保捏一致性。如果出现改动，应当予
以知道并说明改动的事理。东说念主民币对主要外汇的汇率应当以评释期末临了一个估
值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。
本基金除至极说明外，货币单元为东说念主民币元。
公开知道的基金信息包括：
（一）招募说明书、基金产物贵寓纲目
招募说明书是基金向社会公开导售时对基金情况进行说明的法律文献。
基金管理东说念主按照《基金法》、
《信息知道办法》、基金合同编制并在基金份额发
售的 3 日前，将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同奏效后，基
金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个职责日内，更新基
金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金
管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明
书。
基金合同
基金产物贵寓概如若基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的
基金纲目信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵寓纲目的信息发生紧要变更的，
基金管理东说念主应当在三个职责日内，更新基金产物贵寓纲目，并登载在指定网站及
基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓纲目其他信息发生变更的，基金管
理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物贵寓概
要。
（二）基金合同、托管契约
基金管理东说念主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同摘抄登载在指定报刊和
网站上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应将基金合同、托管契约登载在各自网站上。
（三）基金份额发售公告
基金管理东说念主将按照《基金法》、《信息知道办法》的关系章程，就基金份额发
售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在知道招募说明书确当日登载于指定报
刊和网站上。
（四）基金合同奏效公告
基金管理东说念主将在基金合同奏效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同奏效
公告。基金合同奏效公告中将说明基金召募情况。
（五）基金净值信息公告
理东说念主将至少每周公告一次基金财富净值和基金份额净值；
日后的 2 个职责日内，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点知道盛开
日的基金份额净值和基金份额累计净值；
网站知道半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（六）基金份额申购、赎回价钱公告
基金管理东说念主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息知道文献上载明基
金份额申购、赎回价钱的估计方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者八成在
基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。
（七）基金年度评释、基金中期评释、基金季度评释
基金合同
年度评释登载在指定网站上，并将年度评释教导性公告登载在指定报刊上。基金
年度评释中的财务管帐评释应当经过具有证券、期货联系业务阅历的管帐师事务
所审计。
将中期评释登载在指定网站上，并将中期评释教导性公告登载在指定报刊上。
将季度评释登载在指定网站上，并将季度评释教导性公告登载在指定报刊上。
中期评释或者年度评释。
形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按期评释“影响投资者决
策的其他关键信息”项下知道该投资者的类别、评释期末捏有份额及占比、评释
期内捏有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的畸形情形除外。
流动性风险分析等。
（八）临时评释与公告
本基金发生紧要事件，关系信息知道义务东说念主应当在 2 日内编制临时评释书，
并登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产
生紧要影响的下列事件：
聘管帐师事务所；
项，基金托管东说念主寄托基金工作机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
基金合同
变更；
责东说念主发生变动；
基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三
十；
大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门弘扬东说念主因基金托管业
务联系行径受到紧要行政处罚、刑事处罚；
际收敛东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有章程的除外；
变更；
格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
（九）信息知道文献的存放与查阅
照章必须知道的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法
基金合同
规则程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
（十）基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求知道信息外，也可着眼于
为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不
影响基金正常投资操作的前提下，自主普及信息知道工作的质料。具体要求应当
稳健中国证监会及自律司法的联系章程。前述自主知道如产生信息知道用度，该
用度不得从基金财产中列支。
（十一）本基金信息知道事项以法律律例矩程及本章粗浅定的内容为准。
二十、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐
(一)基金合同的变更
基金份额捏有东说念主大会，基金合同变更的内容应经基金份额捏有东说念主大会决议同意。
(1)阻隔基金合同；
(2)调理基金运作方式；
(3)变更基金类别；
(4)变更基金投资有计划、投资领域或投资策略；
(5)变更基金份额捏有东说念主大会才能；
(6)更换基金管理东说念主、基金托管东说念主；
(7)提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答规范。但根据适用的联系章程提高该
等报答规范的除外；
(8)本基金与其他基金的合并；
(9)对基金合同当事东说念主权利、义务产生紧要影响的其他事项；
(10)法律律例、基金合同或中国证监会章程的其他情形。
但出现下列情况时，可不经基金份额捏有东说念主大会决议，由基金管理东说念主和基金
托管东说念主同意变更后公布，并报中国证监会备案：
(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；
(2)在法律律例和本基金合同章程的领域内变更基金的申购费率、赎回费率或
收费方式；
(3)经中国证监会允许，基金推出新业务或工作；
基金合同
(4)经中国证监会允许，基金管理东说念主、登记结算机构、代销机构在法律律例规
定的领域内调整关系基金认购、申购、赎回、调理、非交易过户、转托管等业务
的司法；
(5)在不违背法律律例矩程的情况下，接受其它币种的申购、赎回；
(6)因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改；
(7)对基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；
(8)基金合同的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响；
(9)按照法律律例或本基金合同章程不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情
形。
案，并于中国证监会核准或出具无异议见识后奏效实施，并自奏效之日起 2 日内
在至少一种指定媒介公告。
(二)本基金合同的阻隔
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将阻隔：
而在 6 个月内无其他稳健的基金管理公司连结其原有权利义务；
而在 6 个月内无其他稳健的托管机构连结其原有权利义务；
(三)基金财产的计帐
(1)基金合同阻隔时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的
监督下进行基金计帐。
(2)基金财产计帐组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券联系业务
阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组不错
聘用必要的职责主说念主员。
(3)基金财产计帐组弘扬基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。基金财
产计帐组不错照章进行必要的民事行为。
基金合同
基金合同阻隔，应当按法律律例和本基金合同的关系章程对基金财产进行清
算。基金财产计帐才能主要包括：
(1)基金合同阻隔后，发布基金财产计帐公告；
(2)基金合同阻隔时，由基金财产计帐组统还是受基金财产；
(3)对基金财产进行清理和阐明；
(4)对基金财产进行估价和变现；
(5)聘任讼师事务所出具法律见识书；
(6)聘任管帐师事务所对计帐评释进行审计；
(7)将基金财产计帐效果评释中国证监会；
(8)进入与基金财产关系的民事诉讼；
(9)公布基金财产计帐效果；
(10)对基金剩余财产进行分派。
计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合理费
用，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。
(1)支付计帐用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)归还基金债务；
(4)按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款(1)－(3)项章程归还前，不分派给基金份额捏有东说念主。
基金财产计帐公告于基金合同阻隔并报中国证监会备案后 5 个职责日内由基
金财产计帐组公告；计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐效果
料理帐师事务所审计，讼师事务所出具法律见识书后，由基金财产计帐组报中国
证监会备案并公告。
基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
基金合同
二十一、负约背负
(一)基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》、
《运
作办法》、《试行办法》等法律律例的章程或者本基金合同约定，给基金财产或者
基金份额捏有东说念主变成挫伤的，应当辞别对各自的行径照章承担抵偿背负；因共同
行径给基金财产或者基金份额捏有东说念主变成挫伤的，应当承担连带抵偿背负。然而
发生下列情况的，当事东说念主不错免责：
定看成或不看成而变成的失掉等；
成的失掉等。
(二)基金合同当事东说念主违背基金合同，给其他当事东说念主变成经济失掉的，应当承
担抵偿背负。在发生一方或多方负约的情况下，基金合同能接续履行的，应当继
续履行。
(三)本基金合清除方当事东说念主变成负约后，其他当事东说念主应当采用稳健设施顾惜
失掉的扩大；莫得采用稳健设施甚至失掉扩大的，不得就扩大的失掉要求抵偿。
守约方因顾惜失掉扩大而支拨的合理用度由负约方承担。
(四)因一方当事东说念主负约而导致其他当事东说念主失掉的，基金份额捏有东说念主应先于其
他受损方得回抵偿。
(五)由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可收敛的要素导致业务出现差错，基金
管理东说念主和基金托管东说念主固然已经采用必要、稳健、合理的设施进行查验，然而未能
发现作假的，由此变成基金财产或投资东说念主失掉，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除赔
偿背负。然而基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极采用必要的设施摈斥由此变成的影
响。
(六) 对于境外托管东说念主履行职责过程中因自己瑕疵、毅然等原因而导致基金
财产受到失掉的，基金托管东说念主愉快担相应背负。
基金合同
二十二、争议的处理
对于因基金合同的签订、内容、履行和评释或与基金合同关系的争议，基金
合同当事东说念主应尽量通过协商、统一阶梯惩处。不肯或者弗成通过协商、统一惩处
的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经
济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地方为北京市。仲裁裁决
是结尾的，对各方当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，接续诚实、努力、尽责
地履行基金合同章程的义务，调理基金份额捏有东说念主的正当权益。
本基金合同受中国法律统带。
二十三、基金合同的效率
基金合同是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系的法
律文献。
(一)本基金合同经基金管理东说念主和基金托管东说念主加盖公章以及两边法定代表东说念主或
法定代表东说念主授权代表署名，在基金募王人集束，基金备案手续办理罢了，并获中国
证监会书面阐明后奏效。基金合同的有用期自其奏效之日起至该基金财产计帐结
果报中国证监会备案并公告之日止。
(二)本基金合同自奏效之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏
有东说念主在内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
(三)本基金合同原来一式八份，除中国证监会和银行业监督管理机构各捏两
份外，基金管理东说念主和基金托管东说念主各捏有两份。每份均具有同等的法律效率。
(四)本基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金管理东说念主、基金托管东说念主、代销机
构和登记结算机构办公方式查阅，但其效率应以基金合同原来为准。
基金合同
二十四、其他事项
本基金合同如有未尽事宜，由本基金合同当事东说念主各方按关系法律律例和章程
协商惩处。
（本页无正文，为《国泰纳斯达克100指数证券投资基金基金合同》的盖印页）
基金管理东说念主：国泰基金管理有限公司 （公章）
法定代表东说念主或授权代表：
基金托管东说念主：中国成立银行股份有限公司（公章）
法定代表东说念主或授权代表：
签订地方：
签 订 日： 年 月 日
